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中國企業培訓講師
農商行反洗錢培訓
 
講(jiang)師:何(he)金山 瀏覽(lan)次數:2566

課程描述INTRODUCTION

農商行反洗錢培訓

· 大客戶經理· 高層管理者· 中層領導· 一線員工

培訓講師:何金山    課程價格:¥元/人    培訓天數:1天(tian)   

日(ri)程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

農商行反洗錢培訓

課程大綱
(一)反洗錢檢查形勢變化與內控管理提升實務操作

1、國內外反洗錢嚴峻形勢的表現形式
2、未來反洗錢現場檢查形勢的主要變化
(1)現場檢查層面的可能變化
- 法人和屬地監管原則被重新激活
- 現場檢查思路的轉變越來越明顯
- 倒查模式可能成為重要檢查方式
- 跨區域、隨機檢查或許成為常態
- 行業主管部門的介入可能性較大
- “回頭看”工作將被嚴格落實
(2)行政處罰層面的可能變化
- 處罰主體上:抓頭放尾,責任細分
- 處罰金額上:沒有最高,只有更高
- 處罰手段上:罰款與建議雙管齊下
- 處罰依據上:突破傳統的思維限制
- 處罰流程上:“查處分離”模式擴大
3、如何應對未來反洗錢檢查形勢的變化
(1)“內外兼修”原則之對內的關鍵——牽頭部門履職
(2)“內外兼修”原則之對外的有效方式——專業機構的輔導
4、介紹反洗錢內控管理的范圍及其重要性
(1)內控制度—開展反洗錢各項工作的前提基礎
(2)組織架構—反洗錢工作有效運行的根本保障
(3)運行管理—落實反洗錢監管要求的有效抓手
5、內控管理過程中存在的問題與完善路徑
(1)內控制度方面
- 制度要“有型”
- 制度要“全面”
- 制度要“準確”
- 制度要“細致”
- 制度要“更新”
(2)組織架構方面 
- 是否必須要成立反洗錢領導小組? 
- 完整的組織架構體系模型
- 反洗錢有效開展的關鍵真是取決于高級管理層的重視?
(3)運行管理方面 
- 縱向管理:董事會、高級管理層、反洗錢部門、分支機構負責人
- 橫向管理: 監事會 、內審部門、風險管理部門
(4)外部監督: 監管部門監督(略)、外部第三(san)方的客觀評(ping)估

(二)客戶身份識別(含受益所有人)與可疑交易分析實務操作
1、引言:反洗錢部分常識性內容介紹
(1)反洗錢從哪里來
(2)反洗錢歸誰管
(3)反洗錢主要做什么
(4)為什么要做反洗錢
2、如何開展客戶身份識別
(1)身份識別工作涉及的常見業務
(2)初次身份識別
- 認真開展核對工作
- 準確登記客戶基本身份信息
- 完整留存客戶信息資料
- 常見問題介紹
(3)持續身份識別 
- 持續身份識別情形
- 常見問題
(4)重新身份識別 
- 重新識別情形 
- 常見問題
3、受益所有人識別要點
(1)受益所有人識別準備階段——資料收集
(2)受益所有人識別穿透階段——最終確立
(3)受益所有人識別執行階段——登記留存 
(4)其他注意事項
4、可疑交易分析要點
(1)可疑交易分析常見問題
(2)“三步法”開展可疑交易分析
(3)關(guan)注問題解答(da)

農商行反洗錢培訓


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