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合規管理防范風險

【教學背景】
新(xin)型冠狀病毒感染的(de)肺(fei)炎疫情(qing)席卷全國，黨*到地方各級政府(fu)均(jun)積(ji)極(ji)啟動應(ying)(ying)急防控預案，延(yan)長春節假期(qi)、延(yan)遲企業(ye)復工(gong)復產、道路封(feng)鎖等情(qing)形，在(zai)一定程度上給各企業(ye)的(de)正(zheng)常經營活動帶來(lai)(lai)了新(xin)的(de)挑戰和風險，企業(ye)該如何應(ying)(ying)對(dui)風險？如何有效降(jiang)低疫情(qing)給企業(ye)帶來(lai)(lai)的(de)負面影響(xiang)？成為了所(suo)有企業(ye)亟待解決(jue)的(de)問題(ti)。與此同時，境內外監管趨嚴，合規(gui)執法(fa)力度不斷(duan)加(jia)強。 以尊重(zhong)規(gui)則、誠實(shi)守信、公(gong)平競爭、踐(jian)行責(ze)任為核心(xin)價值理念的(de)合規(gui)管理正(zheng)是(shi)符合時代(dai)要求和國際潮(chao)流，助力企業(ye)取得(de)競爭優勢不可(ke)或缺的(de)軟實(shi)力。

【課程大綱】
一、何謂企業合規管理
互動討論：企業合規管理等于企業法律風險管理嗎？
（一）企業合規管理提出的背景
2018年12月26日，國家發改委會、外交部、商務部、人民銀行、外匯局、全國工商聯共同制定發布《企業境外經營合規管理指引》。
案例分享：中興公司違規案
（二）企業合規管理概念
合規管理，是指以有效防控合規風險為目的，以企業和員工經營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等有組織、有計劃的管理活動。
（三）合規管理與法律風險異同
互動討論：二者之(zhi)間的(de)異同

二、為何要加強企業合規管理與防范風險
（一）疫情期間企業要高度重視合規管理防范風險的原因
自2004年至今，被世界銀行制裁的中國企業總共有914家，其中2019年1月至6月遭受制裁的企業多達815家，99%被制裁的企業來自基礎設施建設、工程建設行業，被制裁的原因多為參與投標不合規，提供虛假信息或文件造價，從而違反了世行采購指南的反對欺詐行為條款。自2018年初以來，*先后發布十批次涉及200多家中國企業的實體清單。
案例分享：華為事件
1.落實黨*要求的必然選擇
《*企業合規管理指引（試行）》，其中第十三條規定：“加強對以下重點領域的合規管理：（一）市場交易：完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規范資產交易、招投標等活動。
案例分享：2020年2月，安徽某地違規漲價案
2.應對突發疫情變化的客觀需要
新型冠狀病毒感染的肺炎疫情席卷全國，是典型的黑天鵝事件，需要我們客觀全面認識其風險。
案例分享：做好企業和員工防疫工作
3.深化國有企業體制改革建設需要
*國資委把合規管理作為國有企業法治建設的重要任務，并確定了央企合規風控深化的目標。
案例分享：長春長生生物科技有限責任公司
（二）疫情期間企業面臨的重大風險提示
1.合同法律風險
合同方面存在的法律風險主要涉及簽訂前后的風險和實際履行時的風險。追究其原因，其一，合同管理人員專業技能較低，責任意識不強，訂立合同前并未進行充分調研；其二，合同審查不仔細，流于形式；其三，企業不重視合同管理，管理較為粗放。
案例分享：合同受疫情影響無法正常履行，如何應對
2.勞動用工法律風險
勞動法律風險主要表現在疫情期間薪資待遇相關爭議，以及解除員工勞動合同等法律問題。
案例分享：2020年1月，西貝餐飲集團現金流事件
案例分享：春節假期工資發放問題
3.環保安全法律風險
案例分享：妨害傳染病防治罪
4.廉潔從業法律風險
案例(li)分享：國有公(gong)司、企業、事(shi)業單位人員失(shi)職(zhi)(zhi)罪、濫用職(zhi)(zhi)權罪

三、如何防范企業合規風險
（一）合規風險防范的基本原則
1.全面覆蓋的原則
2.強化責任的原則
3.協同聯動的原則
4.客觀獨立的原則
（二）合規風險防范的重點領域
合規重點環節主要是制度制定環節，以及市場運營環節，在每個環節都要強化合規審查，確保制度符合法律法規和監管規定。
案例分享：海南群體性事件
（三）合規風險防范的運行機制
企業防范合規風險要筑牢“三道防線”，業務部門是第一道防線，合規部門及其合規管理是 “第二道防線”，審計部門是“第三道防線”。
案例分(fen)享：百年老字(zi)號(hao)同(tong)仁堂

合規管理防范風險