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北交所上市培訓

【課程背景】
北交所的建立有效地開拓了企業上市路徑和通道。順利的情況下，一家股份公司從申請新三板掛牌，在新三板連續掛牌滿12個月的創新層公司，進入北交所IPO上市，大致的時間為：掛牌3個月、新三板掛滿1年、北交所上市3個月，大概需要18個月左右。
北交所IPO一年之后，企業最快6個月時間可以轉板到創業板或科創板上市。
此前，滬深交易所門檻較高，優質企業上市的成本較大。轉板上市制度是中國多層次資本市場體系全面深化改革的重要舉措，有助于豐富企業上市路徑，打通中小企業成長壯大的快速發展通道，加強多層次資本市場有機聯系。
本次課程對新三板掛牌、創新層、北交所、轉板滬深上市規則進行講解，結合案例幫助企業股東、董監高、財務總監、董秘以及投資基金制定合適的資本市場籌劃方案，玩轉上市后的資本運作*。
高老(lao)師在(zai)自(zi)身二十年投資(zi)銀(yin)行、投資(zi)基金、審計(ji)、咨詢行業(ye)豐(feng)富的(de)工作實踐的(de)基礎(chu)上(shang)，采(cai)取實戰案例為主(zhu)，結(jie)合*法律法規(gui)的(de)教(jiao)學(xue)模式，讓學(xue)員既掌握上(shang)市法規(gui)，也掌握資(zi)本(ben)運作實操(cao)工具，達(da)到學(xue)之即(ji)用、舉一(yi)反三的(de)效(xiao)果。

【課程對象】
企業決策者：大股東、實際控制人、董事長或總經理帶隊參加，才能對重要事項進行判斷
企業負責人：財務總監CFO、董事會秘書、證券事務代表或其他相關的中高級管理人員
投資機構：投資基金PE、創投公司VC、銀行、資產管理、集團投資部等公司高級管理人員，例如投資總監、融資總監、投資經理、分析師，證券投資銀行、投融資從業人員
政府部門：各地政府上市辦、金融辦、國資委、開發區、工信局、中小企業局、科技局等有關部門負責人，相關資本運營平臺、投資集團等公司高管
中介機構：會計師事務所、律所、評估所及研究咨詢單位等中介機構高層管理人員
投融資行業(ye)(ye)人士：有意進入、從業(ye)(ye)相(xiang)關服務的投融資和從業(ye)(ye)人士

【課程大綱】
第一章  上市的基礎知識
1.1    什么是上市？
1.2    上市的好處
1.3    上市的重大意義
1.4    上市的優缺點比較
1.5    不適合上市的企業及案例
1.6    企業上市的三種方式之一：首次公開發行上市IPO
1.7    企業上市的三種方式之二：借殼上市
1.8    企業上市的三種方式之三：SPAC
1.9    企業(ye)上市(shi)的三種(zhong)方式之四：新三板掛牌后轉板上市(shi)

第二章  中國多層次資本市場體系概述
2.1    中國多層次資本市場體系簡介（結構、定位及功能）
2.2    可上可退的資本市場進出機制
2.3    北交所簡介（定位、關系、目標）
2.4    北交所（新三板）發展歷史
2.5    主板、創業板、科創板、北交所上市條件比較
2.6    科創板的行業要求、科創屬性評價標準
2.7    創業板的定位、12個行業負面清單
2.8    新三(san)板(ban)(ban)掛牌(pai)概(gai)述（基礎層、創新層、轉板(ban)(ban)上(shang)市）

第三章   北交所發行上市的規則體系、條件、負面情形、相關的重點問題
3.1    發行上市規則體系（證監會規定）
3.2    發行上市規則體系（北交所規定）
3.3    北交所發行上市的條件
3.3.1  主體與規范性條件
3.3.2  財務條件（四選一）
3.3.3  公眾性等要求
3.4   北交所發行上市的負面情形
3.5   與發行條件有關的重點問題及對策
3.5.1 上市標準的理解與適用
3.5.2 經營穩定性
3.5.3 獨立持續經營的能力
3.5.4 重大違法行為
3.5.5 行業相關要求
3.5.6 財務信息披露質量
3.5.7 審計截止日后的信息披露
3.5.8 業績大幅下滑
3.5.9 承諾事項
3.5.10轉貸
3.5.11與上市公(gong)司監管規定的銜接

第四章   北交所發行上市的程序（申報前準備、審核與注冊、發行與上市）
4.1    北交所發行上市的業務全流程
4.2    申報前準備（董事會、股東會、相關報備）
4.3    審核與注冊階段流程、相關申請文件
4.4    發行與上市階段流程
4.5    對發行人(ren)財務信(xin)息的披露質量，如何把關？

第五章   北交所發行上市募集資金管理與限售要求
5.1    募集資金管理（用途、監管、自查、披露、變更用途）
5.2    限售對(dui)象、要求及限售期限

第六章  北交所發行上市違規處分案例
6.1   違規處分類型
6.2   相關主體的一般違規情形
6.3   對發行人等主體的紀律處分情形
6.4   虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
6.5   中介機構違規情形
6.6   盈利(li)預測(ce)未達預期

第七章  企業進入資本市場前需要調整和規范的主要事項
7.1   頂層資本運作架構設計
7.2   零稅負的稅務籌劃架構
7.3   打造、傳遞動人的資本市場故事
7.4   提煉商業模式
7.5   制定戰略發展規劃
7.6   整體產權設計調整
7.7   公司治理結構標準與規范
7.8   董事會的構成
7.9   高管團隊
7.10   員工安排
7.11   業務調整
7.12   賬務調整
7.13   法(fa)律調整

第八章  企業對上市的自我判斷與選擇
8.1   上市時機的選擇？
8.2   上市地點的選擇？企業適合去哪里上市？  國內還是海外？ 哪個板塊？
8.3   上市模式的選擇（IPO還是借殼）
8.4   上市成本的比較
8.5   財務指標（如何確定企業上市的財報期）
8.6   到了什么階段可以聘請外部機構進場
8.7   保薦機構及其他中介機構的選擇
8.8   企業上市常見(jian)的誤區

第九章  企業啟動上市前應該做好哪些準備
9.1   心理準備
9.2   組織準備
9.3   業績準備
9.4   財務會計規范、資料齊備
9.5   法律資料準備
9.6   制度建設準備
9.7   引進戰略投資者（若需）
9.8   股權激勵（如需）

第十章  企業在上市過程中要做的工作
10.1  初步盡調，設計初步上市方案
10.2  與上級主管部門、國資委進行預先溝通
10.3  聘請專業中介機構（券商、審計、評估、律所），成立上市聯合工作小組
10.4  盡職調查，設計上市方案
10.5  向上級主管部門、國資委正式報告上市方案
10.6  股改
10.7  輔導、驗收
10.8  申報、反饋
10.9  路演、詢價與定價
10.10  發行上市

第十一章   企業上市后要做的工作
11.1  規范運作，嚴格遵循治理結構和治理制度
11.2  持續經營，保值增值，回饋股東
11.3  使用好募投資金
11.4  做好戰略規劃（新產品、新業務、新市場）、戰略執行、戰略調整
11.5  資本運作與市值管理（分紅、回購、增發新股、發行債券、并購重組、分拆上市、投資產業基金）
11.6  做好內幕信息制度管理，不做內幕交易
11.7  做好信息披露（所有宣傳只有董秘一個出口，所有信息披露不得早于公告）
11.8  投資者關系管理
11.9  輿情管理與危機(ji)公關

北交所上市培訓