內部控制及全面風險管理如何在企業中應用實戰研修班
講師：凌云 瀏(liu)覽次數(shu)：2615
課程描述(shu)INTRODUCTION
內部控制與風險管理
本次課程由*講師凌云(yun)老師主講，適合企業風險(xian)控制與決策崗(gang)位的高層領導(dao)、風控總監、風險(xian)經(jing)理(li)、內審(shen)總監、內控總監 、財務總監、財務經(jing)理(li)、集團(tuan)及分公(gong)司(si)內控內審(shen)經(jing)理(li) 參加學習。
本(ben)次課程解析企(qi)業如何認(ren)識和(he)理(li)(li)解風險(xian)(xian)？企(qi)業的風險(xian)(xian)在哪里？企(qi)業為什么(me)(me)要實施風險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)？實施風險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)的價(jia)值在哪？企(qi)業實施風險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)的基礎是什么(me)(me)？如何實施？企(qi)業內(nei)控(kong)(kong)該從哪下(xia)手？內(nei)控(kong)(kong)建設和(he)內(nei)控(kong)(kong)機制如何建立？企(qi)業該如何評價(jia)內(nei)控(kong)(kong)的有效性？企(qi)業管(guan)理(li)(li)能力(li)與內(nei)控(kong)(kong)能力(li)平衡(heng)，企(qi)業成長與內(nei)控(kong)(kong)的雙提升為企(qi)業發(fa)展(zhan)獲得機會。
日(ri)程安排SCHEDULE
課(ke)程大綱Syllabus
從2012年(nian)到2014年(nian)，國有控(kong)(kong)股上市公(gong)司、非國有控(kong)(kong)股主(zhu)板上市公(gong)司、其(qi)他(ta)主(zhu)板上市公(gong)司均(jun)要求分批在披露公(gong)司年(nian)報的(de)同(tong)時，披露公(gong)司內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)自(zi)我(wo)評(ping)價報告以及(ji)內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)審(shen)計(ji)(ji)報告。一(yi)系列(lie)內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)密集監(jian)管(guan)文件的(de)出臺，標志著中國已經(jing)進(jin)入內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)建設、評(ping)價與審(shen)計(ji)(ji)的(de)新階段。2014年(nian)之后,中國上市公(gong)司的(de)內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)問(wen)題將(jiang)不再是(shi)建設,而更(geng)多的(de)是(shi)如何(he)落(luo)地(di)和優化，這將(jiang)涉及(ji)到內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)的(de)評(ping)價、審(shen)計(ji)(ji)整改、內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)與其(qi)他(ta)監(jian)管(guan)標準(zhun)體系整合、內(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)信息化落(luo)地(di)問(wen)題。
2014年(nian)，杰(jie)聯咨(zi)詢將延續以往培訓(xun)的經(jing)驗，依(yi)托自身內(nei)控及(ji)(ji)風險管理(li)多年(nian)的培訓(xun)與實(shi)務(wu)資源優勢，從注重案例教學，訓(xun)練實(shi)戰(zhan)操(cao)作為目的，以價值增(zeng)值為核(he)心理(li)念，全新推出“內(nei)部控制(zhi)及(ji)(ji)全面風險管理(li)如何在企業中應(ying)用實(shi)戰(zhan)研修(xiu)班 ”師資團(tuan)隊根據多年(nian)企業和相關咨(zi)詢實(shi)踐工作經(jing)驗總結，詳細說(shuo)明內(nei)控體系構建的具體步驟，以及(ji)(ji)如何結合內(nei)控活(huo)動防(fang)范企業風險，學員能夠(gou)結合企業自身現狀(zhuang)尋求解決內(nei)控系統問題的方法(fa)。
課程大綱(gang)：
一、 企(qi)業內控(kong)失控(kong)的后果(guo)
1.資產使用效率低下
2.遭遇巨大金融風險
3.商(shang)業機密(mi)流失
4.個人(ren)壟斷(duan)資源
5.流程混亂
6.會(hui)計信息失真(zhen)
二、 內部控制的相關(guan)理論和法(fa)規
1.國際—《薩班斯法案(an)》和《COSO報告》
2.國(guo)內——我國(guo)內部(bu)控制相關法規(gui)
3.從法規出臺(tai)引發的思(si)考
4.我國內部控制與企(qi)業(ye)風(feng)險管理的發(fa)展
5.中國(guo)企業建立內控(kong)應遵循(xun)何種(zhong)法規或標準
三、 企業內部控制(zhi)實務
1.內控的基礎——控制(zhi)環(huan)境
2.推動內部控制建(jian)設的合理(li)分(fen)工
3.企業內部(bu)控(kong)制制度建(jian)設
4.業(ye)務循環(huan)控制——梳理業(ye)務流(liu)程(cheng)
5.采購(gou)付款、銷(xiao)售收款流程
6.生產流程
7.資(zi)本運(yun)營流程(cheng)
8.在關鍵崗位設置內控關鍵點(dian)
9.內控(kong)的有效(xiao)執行
10.IT手段及管理信息(xi)系統
11.監督與考(kao)核
12.內部控制的保障——內控的監督評價
四(si)、 內部控制的(de)實質——風險(xian)管(guan)理
1.發現千里之堤的蟻穴——風險(xian)識別
2.我國目(mu)前常見控制(zhi)漏洞
3.關鍵職能未做(zuo)到(dao)職務分離
4.領導“一支筆”審(shen)批
5.過于依賴業務人員
6.內部(bu)審計流于形式
7.風險(xian)的預測(ce)、分析(xi)、處理
五、 控制(zhi)活動與(yu)風險(xian)防范(fan)
1.內控的應用——防范于未然
2.控(kong)制活(huo)動的類(lei)型
3.會計控(kong)制系統
4.財產保全(quan)制度
5.內(nei)部監(jian)督(du)與審計
6.控制活動(dong)與風險評估相結合
8.風險如何最小(xiao)化？
9.系(xi)統(tong)內(nei)部控制(zhi)的建(jian)立
10.對可能的(de)損失(shi)投保
【四】授課師(shi)資
凌云(yun)老(lao)師：某大型*企(qi)業(ye)審計(ji)(ji)監察部總經理(li)(li)，注(zhu)冊高級(ji)風險(xian)管理(li)(li)師、注(zhu)冊會計(ji)(ji)師、中(zhong)國財(cai)稅管理(li)(li)協會專家(jia)顧問團成(cheng)員(yuan)，擁(yong)有(you)數十(shi)年(nian)財(cai)務，審計(ji)(ji)，內控(kong)(kong)及(ji)風險(xian)管理(li)(li)工(gong)作(zuo)經驗，近年(nian)一直(zhi)致力于企(qi)業(ye)內部控(kong)(kong)制和(he)風險(xian)管理(li)(li)的研(yan)究和(he)實(shi)踐工(gong)作(zuo)，在(zai)企(qi)業(ye)建立內控(kong)(kong)體系，風險(xian)管理(li)(li)體系及(ji)運營過程中(zhong)總結出(chu)了一套對企(qi)業(ye)內部控(kong)(kong)制、風險(xian)管理(li)(li)非常(chang)實(shi)用(yong)的方(fang)法及(ji)系統，是具有(you)扎實(shi)理(li)(li)論(lun)功(gong)底并在(zai)企(qi)業(ye)一線(xian)長期從(cong)事管理(li)(li)實(shi)戰(zhan)的專家(jia)
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