課(ke)程描述(shu)INTRODUCTION
會計主管風險防范培訓
日(ri)程安排SCHEDULE
課(ke)程(cheng)大綱Syllabus
會計主管風險防范培訓
課程內容:
第一章 零售業務會計操作風險與風險防控
1、零售銀行會計業務的新特點與新趨勢
.網點的結算從有形向無形延伸、拉長、拓寬
.支付結算方式從銀行端到客戶端的發展
.會計業務范圍從網點到網絡
.會計操作+網(wang)銀結(jie)算+手機支付(fu)
2、銀行日常業務中的風險防范和合規流程
.儲蓄存款業務中實名開戶、身份審查的實質審查和形式審查等要求、方法,審查的法律后果等
.存款人非本人辦理
.(空存空取;空存實取;柜員挪用先進尾箱案例;現金調節和出入庫案例;
.挪用、盜竊銀行和客戶資金案例;異常交易;利用開銷戶作案;周末儲蓄對公收款;
.上(shang)門收(shou)款風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)點;貼現、開銀行存(cun)兌匯(hui)票風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian);保(bao)證(zheng)金管(guan)理風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian);個人存(cun)款證(zheng)明風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian);虛(xu)假驗(yan)資業務(wu)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian);電子印鑒(jian)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian);章(zhang)、證(zheng)、押的(de)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理;業務(wu)公章(zhang)的(de)管(guan)理)
3、相關案例分析
.人員因素引起的操作風險
.流程因素引起的操作風險
.系統因素引起的操作風險
.外部事件引(yin)起(qi)的操作風險
第二章 對公業務會計操作風險與風險防控
1、賬戶開銷風險
2、持假營業執照辦理銷戶進行欺詐案例分析
.支付結算風險
.現金存取風險
.重要物品風險
.支付結算風險
..幫助(zhu)虛假驗(yan)資的法律后(hou)果
3、對公賬戶管理,比如怎樣審查客戶的資料等中的法律問題
.預留印鑒、更換等過程中的主要 風險點
.票據凍結、扣劃、背書、貼現等操作風險點
.質(zhi)押物柜臺審(shen)核(he)及相關處理要點
第三章 會計業務操作管控與防范措施
1、管理風險點
.分支行會計主管會計操作風險管理的重點與技術方法
.分支行會計主管的目標任務;分支行會計風險管理的基本原則
.分支行會計(ji)主管的(de)工作重點(dian);分支行會計(ji)風險管理(li)的(de)技(ji)術(shu)與方法
2、操作風險點
.內部風險
.外部風險
3、范例分析
第四章 網點突發事件分類+應急預案
1、網點服務突發事件分類
.特大服務突發事件(Ⅰ級)
.重大服務突發事件(Ⅱ級)
.較大服務突發事件(Ⅲ級)
2、應對不同風險的應急預案(an)
會計主管風險防范培訓
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已開(kai)課時間Have start time
- 馬曉青
危機管理內訓
- 營業廳人員突發事件處理 于(yu)男
- 企業危機應對與風險管理 李(li)璐
- 中高層管理人員和基層核心員 楊輝
- 危機公關的紅與黑 殷俊
- 防減災培訓 劉艷(yan)萍
- 危機 轉機 商機 殷俊
- 企業危機領導力管理 楊(yang)輝(hui)
- 企業輿情監測與應對 李璐
- 危機管理心理學? ——新媒 云峰博
- 《講解應急處理技巧及團隊合 陳靜
- 危機與責任:如何管好員工帶 呂翠
- 新媒體輿情的處置與新聞宣傳 鐘理勇(yong)