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中國企業培訓講師
銀行理財業務全流程管理與風險控制
 
講師(shi):雷春柱(zhu) 瀏覽次數:2550

課程描(miao)述(shu)INTRODUCTION

銀行理財業務風險管控培訓

· 中層領導

培訓講師:雷春柱    課程價格:¥元/人    培訓天數:2天   

日(ri)程安(an)排SCHEDULE



課程大(da)綱Syllabus

銀行理財業務風險管控培訓

課程大綱
第一部分:理財業務總體概述

第一章理財業務概述
第二章理財業務與產品分類
第三章理財業務管理體系與管理制度
第四章理財業務會計核算
第五章理財產品開發
主要文件依據
1.關于規范金融機構資產管理業務的指導意見(銀發2018)106號
2.《商業銀行理財業務監督管理辦法》(銀保監會令2018年第6號)
 3.中國銀監會關于規范商(shang)業銀行代理銷售業務(wu)的通知(zhi)(銀監發〔2016〕24號)

第一章理財業務概述
主要依據:《商業銀行理財業務監督管理辦法》(銀保監會令2018年第6號)
一、理財業務的概念
二、開辦理財業務應遵循的基本原則
三、銀行開辦理財業務的意義
四、理財業務運行總體流程
五(wu)、銀行開辦理財業務應具備的條件

第二章理財業務與產品分類
一、理財業務分類
(一)按運作方式分類
1.理財顧問服務業務
2.綜合理財服務業務
(二)按承擔投資管理職責分類
1.自有理財業務
2.代銷理財業務
二、理財產品分類管理
(一)產品分類-公募和私募
(二)產品分類-固收類、權益類、衍生類和混合類
(三)產(chan)品(pin)分(fen)類-封閉式和開放(fang)式

第三章理財業務管理體系與管理制度
一、管理體系
(一)組織管理:董事會和高級管理層職責
(二)人員管理:相關規定
(三)機構管理:商業銀行辦理理財業務機構
(四)業務管理:四分離、風險隔離
(五)投訴管理
二、理財業務管理制度
1.產品準入管理
2.產品估值
3.風險管理與內部控制
4.交易管理
5.資本管理
6.銷售管理
7.投資管理
8.合作機構管理
9.產品托管
10.會計核算
11.信息披露

第四章理財業務會計核算
一、銀行賬務核算方式
二、理財(cai)業(ye)務操作各環節賬務處理

第五章理財產品開發
一、理財產品基本要素
二、理財產品開發目標
三、理財產品開發原則
四、理財產品開發操作流程
五、理財產品開發階段(duan)風險(xian)管理重點(dian)

第二部分商業銀行理財產品銷售與風險控制
第一章理財產品銷售流程
一、理財產品銷售基本要求
二、自主理財產品銷售流程
第二章宣*售文本管理
一、宣*售文本總體要求
二、宣*售文本分類
三、宣*售文本寫作要求
四、宣*售文本制作和發放的管理
第三章理財產品風險評級與客戶風險承受能力評估運用
一、理財產品風險評級
二、投資者風險承受能力評估
三、產品評級與客戶風險承受能力評級指標運用
第四章理財產品銷售過程管理
一、銷售管理總體要求
二、理財產品銷售禁止事項
三、銷售起點
四、銷售渠道
五、銷售審核
六、投資冷靜期
七、異常銷售監控
八、銷售質量控制
九、文檔(dang)保存與保密(mi)要求

第五章銷售人員管理
(附件:銷售要求)
一、銷售人員應遵循的原則
二、特別注意事項
三、銷售人員禁止事項
四、銷(xiao)售人員考核與(yu)問責

第六章代理銷售業務管理
《中國銀監會關于規范商業銀行代理銷售業務的通知》
(銀監發〔2016〕24號)
一、基本原則
二、代銷業務內部管理制度
三、合作機構管理
四、代銷產品準入管理
五、銷售管理
六、信息披露與保密管理

第七章理財產品營銷技巧
一、筑巢引鳳(網點營銷);
二、外拓營銷;
三、陌生拜訪;
四、擺攤營銷;
五、路演營銷;
六、電話營銷;
七、網絡營銷;
八、分散營銷(麻雀戰法);
九、批量營銷(兵團作業);
十、社群營銷;
十一、沙龍營銷;
十二、交叉營銷;
十三、公私聯動;
十四、場景營銷;
十五、藍海戰略;
十六、外科手術;
十七、蝴蝶效應;
十八、同業策反;
十九、委托營銷

第三部分理財產品投資、托管與信息披露
第一章理財資金投資管理
第二章理財資金托管
第(di)三章(zhang)理(li)財業務信息(xi)披露

第一章理財資金投資管理
一、理財資金投資與返還流程
(一)自有理財產品資金投資運用流程
(二)自有理財產品到期操作流程
二、投資前應做的工作
(一)選擇理財投資合作機構
(二)確定投資范圍
(三)進行壓力測試
(五)分析投資集中度
(六)分析投資杠桿
(七)選擇投資期限
三、投資過程管理
四、投資專項產品規定

第二章理財資金托管
一、選擇托管機構
二、托管機構職責
三(san)、強(qiang)制托管要(yao)求

第三章理財業務信息披露
一、向社會披露理財業務有關信息
二、向投資者披露總體要求
三、公募理財產品向投資者披露
四、私募(mu)理財產品向投資者披露

銀行理財業務風險管控培訓


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