課(ke)程(cheng)描述INTRODUCTION
銀行法律風險防范培訓課
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
銀行法律風險防范培訓課
課程背景:
銀行作為一個商業機構和企業法人,其經營行為、交易行為和管理行為始終會涉及諸多的法律關系與法律問題。特別是當前銀行的外部環境和內部改革迅速發展變化的情況下,銀行在經營管理中遇到的各種法律問題紛繁復雜,熱點、難點問題層出不窮。
對銀行來說,這些法律問題是不可忽視的,否則,將會導致法律風險,給銀行造成財務損失和信譽損失。因此,如何正確妥善地處理銀行經營管理中面對的法律問題,有效識別和控制法律風險,運用法律手段維護銀行的合法權益,保障銀行在創新與改革中持續、穩健地發展,這些已經成為我國銀行業面臨的重要課題。
同時當前黨(dang)風廉政建設和(he)反(fan)腐(fu)敗斗爭呈(cheng)現出成效明(ming)顯和(he)問(wen)題突出并(bing)存,防治力(li)度加大和(he)腐(fu)敗現象易發多發并(bing)存,群眾對反(fan)腐(fu)敗期望值不斷(duan)上升和(he)腐(fu)敗現象短期內難以根治并(bing)存的總體態勢,反(fan)腐(fu)敗斗爭形勢依(yi)然嚴峻、任(ren)務依(yi)然艱巨。在(zai)這種形式下,各(ge)大銀行(xing)都在(zai)積極開展反(fan)腐(fu)倡廉宣傳(chuan)教育活(huo)動。
課程收益:
本課程涵蓋銀(yin)行(xing)法律(lv)(lv)風險的(de)(de)定義、分(fen)類、監(jian)管體(ti)制建設到法律(lv)(lv)風險防范措施,并結(jie)合現階段各銀(yin)行(xing)頻發的(de)(de)法律(lv)(lv)風險案(an)件,始終貫(guan)穿(chuan)反腐(fu)倡(chang)(chang)廉(lian)理念,進一步分(fen)析反腐(fu)倡(chang)(chang)廉(lian)的(de)(de)形勢(shi)以及(ji)解決之(zhi)道,使聽眾更(geng)加清(qing)醒(xing)的(de)(de)認識到銀(yin)行(xing)腐(fu)敗現象給(gei)黨和國家帶(dai)來的(de)(de)巨(ju)大的(de)(de)經濟(ji)損失(shi)及(ji)其在(zai)人民群眾中造成的(de)(de)惡劣影響,從中得到一些深(shen)層次啟示(shi)。
課程時間:1天,6小時/天
課程對象:銀行中層人員、支行長、金融骨干人員等
課程方式:課堂講授(shou)+案例分享+問題思考+總(zong)結提煉
課程特點:
.課程內容來自銀行法律風險大量一線案例,針對性強
.以典型案例貫穿整個課程,激發學習興趣,變被動學習為主動學習
.課堂氣氛活躍,學(xue)員在(zai)寓教于樂中獲取*的(de)收(shou)益(yi),并能(neng)學(xue)以致用
課程大綱
第一講:銀行法律風險的定義、類別、含義與監管體制
一、新巴塞爾協議與銀行法律風險
1. 銀行業面臨的主要風險類別
2. 新巴塞爾協議對風險的全面覆蓋
3. 銀行法律風險的定義
二、銀行法律風險的含義
1. 法律風險是一種特殊類型的操作風險
2. 法律風險的分布非常廣泛
3. 法律風險是一種需要計提資本的風險
三、銀行法律風險的監管組織結構及其完善
1. 管理法律風險的組織結構
2. 專門的法律合規部門
3. 目前法律風險管理部門存在的(de)問題
第二講:銀行法律風險管理及其風險防范
一、法律風險的管理程序
1. 識別法律風險
2. 評估法律風險
3. 監測法律風險
4. 控制和緩釋法律風險
二、完善法律風險監控體系,防范法律風險
1. 培養全員法律風險意識,建立法律風險意識文化
2. 制度層面完善授權等內控制度
3. 具體實施(shi)層(ceng)面(mian)要(yao)強化法律事務部(bu)門對(dui)法律風險的管理職能(neng)
第三講:當前銀行系統反腐倡廉案件的情況及防控
活動討論:說說你對銀行反腐倡廉活動的理解
一、反腐倡廉的重要意義
1. 貪污賄賂
2. 瀆職
3. 破壞金融管理秩序
二、當前銀行系統反腐倡廉的形勢
案例:銀行中層干部涉及職務及金融犯罪近期案例
三、銀行系統案件主要表現形式、特點
1. 銀行業案件主要表現形式及犯罪表現
2. 目前銀行系統案件的主要特點
3. 案發的主要原因
案例:近期侵占、挪用、詐騙、受賄、貪污等典型案例
案例:拉存需克制,放貸需謹慎
案例:遠離民間借貸和非法集資
四、銀行系統案件的防控
1. 銀行“三鐵”制度
2. 問責“五問”制度
五、社交應酬風險防范
1. 營銷費用的使用
2. 收受禮物的風險
3. 信息保密
第四講:以不貪之寶擊退誘惑之魔
一、加強學習和修養,樹立正確的價值觀和人生觀
只因留戀名利地,終究淪為犯罪身
二、始終堅持政治理論學習,堅定理想信念
昂揚不墜青云志,下看金玉不如泥
三、始終堅持執行黨的各項廉政建設的規章制度
一失足成千古恨,再回首已百年身
四、要克服與己無關的思想,防微杜漸警鐘常鳴
千里之堤,潰于蟻穴
五、發揚優良傳統,保持清正廉潔
不要人夸好顏色,只留清氣滿乾坤(kun)
第五講:課程結論與回顧
1. 課程回顧
2. 答疑解惑
3. 合影道別
銀行法律風險防范培訓課
轉載://citymember.cn/gkk_detail/61595.html
已開(kai)課時間Have start time
- 潘玉良
法律咨詢內訓
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- 互聯網金融法律風險管理 江立新
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