企業內部控制和風險管理
講師(shi)：殷俊 瀏(liu)覽次(ci)數：2589
課程描述INTRODUCTION
企業內部控制和風險管理培訓
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排SCHEDULE
課(ke)程大綱Syllabus
企業內部控(kong)制和(he)風險管理培訓
課(ke)程大綱(gang)
一．我國企業(ye)內(nei)部控(kong)制和(he)風險管(guan)理的背(bei)景和(he)形勢
1．企(qi)業(ye)內部控制和風險管理(li)的歷史背景
（1）COSO內部控制(zhi)整合(he)框架(jia)
（2）COSO風險(xian)管理整(zheng)合(he)框(kuang)架
（3）五部委《企業內部控制基本規范》
（4）國資委《*企業全面風(feng)險管理指引》
（5）ISO-31000風險管(guan)理標準
2．企業內(nei)部控制和風(feng)險管理的現實(shi)背(bei)景
（1）國內(nei)外經濟形勢對企業風險(xian)管理(li)提出(chu)挑(tiao)戰
（2）企(qi)業目前面臨的宏(hong)觀經濟環(huan)境
（3）企業(ye)面臨的微觀經營環境
（4）企(qi)業內部(bu)經(jing)營(ying)要素的狀況
3．企業風險管理，大風起于青萍(ping)之末
（1）我們生(sheng)活的世界(jie)越(yue)來越(yue)不(bu)確定
（2）各類風險(xian)事件(jian)展(zhan)示——前車(che)之鑒、后(hou)事之師
（3）風險管理背后的推動(dong)力(li)
（4）風險管(guan)理(li)勢在必行
二．企業風險管(guan)理——構筑安全(quan)的防火(huo)墻(qiang)
1．風險管理的戰略(lve)和規劃
2．風險(xian)管理的目標(biao)和流程
3．風險管(guan)理的人員和組織體系
4．風險(xian)管理信(xin)息系統和文化
5．風險管理的預算和(he)治理
6．風險管理的資源(yuan)和(he)動力系統
7．風(feng)(feng)險預警與風(feng)(feng)險指(zhi)標
8．風險管(guan)理的制度和檔案
三．企業風(feng)險管(guan)理的核心問題（相關案例分析、互動研(yan)討）
1．企業風險管理成熟的標(biao)志
2．企業風險(xian)管理要(yao)成為什么(me)
3．企業風(feng)險管理(li)的最(zui)終落腳點
4．企業風險(xian)管理的實質
5．企業風險管理始(shi)終關注的兩(liang)個問題
6．企業(ye)風(feng)險管理(li)的四大(da)保障(zhang)
7．企(qi)業風險管(guan)理是綱——全面的風險管(guan)理
四(si)．企業內(nei)部控制
1．內部控制的理(li)念
（1）COSO的內(nei)部控制整(zheng)合框架包(bao)括哪些(xie)內(nei)容
（2）內部(bu)控制的目(mu)標(biao)
（3）建立(li)與實施內部控制應當遵循的(de)原(yuan)則(ze)
（4）實施有效內部控(kong)制的關鍵要(yao)素
（5）內部(bu)控制的框架
2．總體(ti)內部(bu)控制的(de)結(jie)構（選擇相應的(de)風險(xian)進行分析）
（1）內部控制的總則
（2）制定控制流程
（3）編制控制矩陣
（4）設置權限指引
（5）組織檢查評(ping)價(jia)
（6）體會內部控制的效果
（7）內部(bu)控(kong)制(zhi)的附則
3．內部控(kong)制管(guan)理系統的核(he)心制度（相(xiang)關(guan)案例分(fen)析、互動研討(tao)）
（1）重大風險(xian)預警制度
（2）內控(kong)報告制度
（3）內(nei)控批(pi)準制度
（4）內控責任制度
（5）內控(kong)審計檢查(cha)制(zhi)度
（6）內(nei)控考核評價制度(du)
（7）健全以總法律顧問制(zhi)度為(wei)核心的(de)法律顧問制(zhi)度
（8）內(nei)控(kong)崗位授權制(zhi)度
（9）重(zhong)要崗位權力制(zhi)衡制(zhi)度
4．內部控制的(de)內容以及(ji)實(shi)務操作（選擇相應的(de)風險進行分(fen)析）
（1）內部環境及其要(yao)素
（2）風險評估及其步(bu)驟(zou)
（3）控制活動及其措施(shi)
（4）信(xin)息與溝通及其(qi)要求(qiu)
（5）內部監(jian)督及其程序
5．內部控制(zhi)的主要(yao)做法(fa)（選擇相應的風險進行分析）
（1）企業風險(xian)管理的核(he)心(xin)問題
（2）評估風險(xian)管控現(xian)狀
（3）確定內控體(ti)(ti)系(xi)的具體(ti)(ti)建(jian)設階段
（4）構建內控(kong)體(ti)系(xi)的基礎框架
（5）開展自我評估和年(nian)度評估，實(shi)施管理改進
（6）推進內(nei)控體系建設(she)向縱深(shen)發(fa)展
五(wu)．企業風(feng)險管理的實(shi)務操(cao)作（即建立企業風(feng)險管理體系）
（相(xiang)關案(an)例(li)分(fen)析(xi)、互動研(yan)討）
1．收集(ji)企業風險管理的初(chu)始(shi)信(xin)息(xi)（不同的企業有相應的初(chu)始(shi)信(xin)息(xi)）
（1）戰略信息(xi)
（2）財務(wu)信息(xi)
（3）市場信息
（4）運營信息
（5）法律(lv)信息
2．企業風險管理的總體規(gui)劃
（1）基礎(chu)建(jian)設階(jie)段(duan)
（2）體系設計階(jie)段
（3）運行(xing)調試階段
（4）全(quan)面推廣整合提升階(jie)段
（5）開(kai)展全(quan)面風險(xian)管理體系認證(zheng)
（6）全面風險管理體系的(de)評審(shen)
3．企業風險(xian)評(ping)估和度量
（1）風(feng)險識別（根據(ju)不同(tong)(tong)企業(ye)(ye)和行業(ye)(ye)識別不同(tong)(tong)的(de)風(feng)險）
1）風險管(guan)理(li)的方法（三(san)種方法）
2）項目準備
3）權限分配(pei)
4）風險點導入
5）識(shi)別確認
（2）風險(xian)分(fen)析（選擇相應(ying)的風險(xian)進行(xing)分(fen)析）
1）風(feng)險管理的技術（八種技術）
2）識別結果(guo)匯總
3）風險動因(yin)分(fen)析(xi)和分(fen)布分(fen)析(xi)
4）可能性和影響程度分析
5）風險結構分析和風險屬性分析
6）風險相關性分析
（3）風(feng)(feng)險(xian)評價（選擇相應的風(feng)(feng)險(xian)進行分析(xi)）
1）財務工(gong)具和(he)非財務工(gong)具
2）設定評價指標
3）明(ming)確(que)權(quan)重
4）風(feng)險地圖
4．制定企業風(feng)險管(guan)理的(de)(de)策略(lve)（選(xuan)擇相(xiang)應的(de)(de)風(feng)險進行分析）
（1）風(feng)險回避
（2）風險減少
（3）風險轉移
（4）風險接受
（5）風險對沖
（6）如(ru)何選擇(ze)不同的風險(xian)管理策略
（7）控(kong)制策略和財務(wu)策略
5．實施企業風險(xian)管(guan)理的方案（選擇(ze)相應的風險(xian)進行分析）
（1）風(feng)險管理(li)的內部控制方(fang)案
（2）風險管理的全面(mian)方案
6．企業剩余風險的(de)管理
——剩余風險管理的最終目標
7．企(qi)業風險管(guan)理(li)的監督與改進（選擇相應的風險進行(xing)分析(xi)）
（1）持續監督
（2）單(dan)獨評價
（3）報(bao)告缺陷
（4）壓力(li)測(ce)試
（5）返回測試
（6）穿行測試
（7）風(feng)險控制
（8）自我(wo)評估(gu)
8．建(jian)立健全企業風險管(guan)理的組織體系
（1）規范的(de)法人(ren)治理(li)結構和議事規則
（2）組織機構設置與權責分配
（3）優化治理結(jie)構，加(jia)強三(san)道防線
（4）發揮風險(xian)管理機(ji)構(gou)核心作用，完善風險(xian)管控機(ji)制
9．完善企業(ye)風險管(guan)理的信息系(xi)統(tong)
（1）內部(bu)(bu)信(xin)息(xi)和(he)外(wai)部(bu)(bu)信(xin)息(xi)
（2）信息的溝(gou)通與(yu)反饋
（3）風險(xian)管理信息系統的工(gong)作流程
（4）風險(xian)管理信息系統的價(jia)值
（5）風險管(guan)理中的(de)IT治理
10．培育企業(ye)風險管(guan)理(li)文化
（1）風險(xian)管理理念
（2）風險控制(zhi)行為
（3）風(feng)險道德標準
（4）風險管(guan)理環境
六．如何編寫(xie)企(qi)業(ye)風險管理報(bao)告（相關(guan)案例(li)分析(xi)、互動研討(tao)）
1．第一思路：按照相關文件的框架
2．第二思路：
（1）對(dui)企業已(yi)經存(cun)在(zai)的風險(xian)早(zao)發現早(zao)治療
（2）對(dui)企業可(ke)能(neng)發生的(de)風險(xian)防患于未然
（3）企業風險管理現(xian)狀及規劃全(quan)程(cheng)梳理
（4）制定(ding)并實施企業風險管理工作(zuo)的計劃
3．第三思路(lu)：依據(ju)企業自身(shen)情(qing)況獨(du)創
七．風險管(guan)理效果的有效性測試（相關案例分析(xi)、互動研討）
1．計劃(hua)測(ce)試工作(zuo)
2．各運行職能(neng)部(bu)門和業務(wu)單位(wei)的(de)配(pei)合工作(zuo)
3．召(zhao)開測試(shi)階段(duan)項目啟動會議
4．運行有效性測試(shi)
5．分(fen)析測試結果
6．編寫測(ce)試報告
7．召開測(ce)試項目(mu)結束會議
八．建(jian)立(li)健全(quan)企(qi)業風險管理制(zhi)度（相關案例(li)分析、互動研(yan)討(tao)）
1．梳(shu)理企業各項制度(du)
2．制度結構體系建(jian)設(she)
3．制度運行體(ti)系建設
4．制度監督體系建設
老師介紹：殷俊
資深(shen)危機管(guan)理與風險管(guan)理專(zhuan)家
中國管理(li)科(ke)學(xue)研究院社會信(xin)用體系(xi)建設發(fa)展中心專(zhuan)家委員(yuan)會副主任
國(guo)資委(wei)職業經(jing)理(li)研(yan)究中心特聘專(zhuan)家
危機管(guan)理與(yu)風(feng)險管(guan)理網絡商學院執行院長
危機管(guan)(guan)理與風險管(guan)(guan)理“培訓(xun)-咨詢”論壇秘書(shu)長(chang)
“職業經(jing)理(li)（企業風險(xian)管理(li)）資質評價與能力測(ce)評項目”教(jiao)材主編
清(qing)華大學能源規劃與(yu)管(guan)理訓練中心特聘專家
北大(da)經濟管理(li)學院客座專家
上海(hai)(hai)復旦、上海(hai)(hai)交大MBA培(pei)訓班講師
浙江大學總裁班特聘(pin)教授
曾(ceng)在(zai)多家公(gong)(gong)司任(ren)職理(li)(li)(li)事長(chang)、首席(xi)顧問、總監，并(bing)入選(xuan)首本《國際(ji)職業(ye)(ye)(ye)培(pei)訓師(shi)大黃頁》，有(you)(you)(you)著多年的(de)(de)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)實(shi)踐經驗。長(chang)期的(de)(de)實(shi)踐，鑄就了(le)自身在(zai)“企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)危機管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)危機管(guan)(guan)理(li)(li)(li)與(yu)風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)全(quan)面(mian)風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部控制與(yu)全(quan)面(mian)風(feng)險(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)危機公(gong)(gong)關與(yu)媒體應(ying)對、公(gong)(gong)共危機管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)內部控制、突(tu)發(fa)事件(jian)的(de)(de)應(ying)急(ji)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)、沖突(tu)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)與(yu)有(you)(you)(you)效(xiao)溝通(tong)、沖突(tu)管(guan)(guan)理(li)(li)(li)”等通(tong)用管(guan)(guan)理(li)(li)(li)方(fang)面(mian)較強的(de)(de)培(pei)訓功底，并(bing)形成了(le)實(shi)戰、互動、系(xi)統、有(you)(you)(you)效(xiao)的(de)(de)培(pei)訓風(feng)格。能廣泛(fan)地聯系(xi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)實(shi)際(ji)情況，根據企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)存在(zai)的(de)(de)問題，為企(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)提供有(you)(you)(you)針對性(xing)的(de)(de)咨詢式(shi)(shi)培(pei)訓，從而(er)解決(jue)相應(ying)的(de)(de)問題。培(pei)訓的(de)(de)內容富有(you)(you)(you)理(li)(li)(li)性(xing)，而(er)培(pei)訓的(de)(de)方(fang)式(shi)(shi)卻充滿激情！
在(zai)培訓過程(cheng)中，擅于(yu)引用經(jing)典的(de)(de)思(si)想、豐富的(de)(de)案例、真實的(de)(de)數據、典型的(de)(de)事(shi)件；運(yun)用互(hu)動研討的(de)(de)方式，并穿插角色(se)扮(ban)演(yan)活(huo)動，在(zai)案例分析、互(hu)動研討的(de)(de)同(tong)時，讓大家深刻感(gan)悟，形成共鳴(ming)，達成共識，同(tong)時創(chuang)造性地提出相應(ying)觀點，將培訓的(de)(de)效(xiao)果(guo)發揮到(dao)*！
企業(ye)內部(bu)控制和風險管理(li)培訓(xun)
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/1447.html
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