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銀行風險監管課

一、銀監會《銀行金融機構全面風險管理指引》解讀
導言
1.銀監會《全面風險管理指引》出臺背景
2.銀行金融機構面臨的風險環境
3.互聯網金融機構面臨的風險環境
4.銀監會《全面風險管理指引》簡介
5.銀監會《全面風險管理指引》與巴塞爾《有效銀行監管核心原則》
6.監管驅動下的銀行金(jin)融機(ji)構全面風險管理的格局

第一章總則
1.建立全面風險管理體系的必要性
2.全面風險管理體系的定義、框架與內容
3.全面風險管理體系面對的風險類別
4.良好風險(xian)管(guan)理體系的特征(zheng)

第二章風險治理架構
1.風險管理職責
2.風險管理機構
3.風險管理戰略
4.風險管理三道防線

第三章風險管理策略、風險偏好和風險限額
1.風險管理策略結構
2.風險偏好
3.風險限額管理
4.資產配置

第四章風險管理政策和程序
1.關于風險管理的內部控制制度
2.基本風險管理程序
3.風險報告
4.壓力測試與(yu)應急(ji)計劃

第五章管理信息系統和數據質量
1.風險管理信息系統建設
2.風險管理信息系統必要功能
3.風險管理數據需求與數據來源
4.數據管理與數據質量標準

第六章內部控制和審計
1.內部控制的地位與作用
2.內部控制與風險管理的關聯關系
3.內部審計在銀行金融機構全面風險管理中的作用
4.銀行金融機構(gou)內部審計模式與基本方(fang)法

第七章監督管理
1.監管驅動下的風險管理
2.核心監管工具
3.合規監管手段

第八章附則
其他重要的各類具體風險管理指引
二、商業銀行董監事會在銀行風險管理體系建設中的作用
1.風險與風險管理的基本理念
2.風險管理體系的構成要素
內部環境
設定目標
風險事項識別
風險評估
風險應對
控制活動
信息與溝通
監督與反饋
3.風險管理體系管理目標的設定
4.風險管理體系的核心任務
5.風險管理組織架構
6.全面風險管理的流程分解
7.全面風險管理的全景視圖
8.董監事會在風險管理體系中應發揮的作用
董監事會在風險管理中的取位
董監事會對銀行風險的監管
董監事會明確表達的管理期望
董監事會確立的風險管理模式
董監事會倡導的風險管理文化
董監事會的風險問責
董監事會對風險管理人才的關注與培育
三、商業銀行經營合規性的監管
商業銀行合規風險管理的基本理念
1.合規風險與合規風險管理
2.商業銀行經營管理合規的內容與范圍
3.銀監會《商業銀行合規風險管理指引》主要內容和基本要求
4.商業銀行合規風險管理的層次與邏輯
5.商業銀行合規風險管理的組織落實
內部控制與操作風險管理（預備知識）
1.商業銀行內部控制體系建設與應用
2.內部控制方法與合規風險管理
3.商業銀行操作風險管理理念與方法
4.操作風險點識別與合規風險管控
商業銀行全流程合規風險管理
1.全流程合規風險管理框架
2.合規風險的事先管理
3.合規風險的事中管理
4.合規風險的事后管理
5.合規風險監測預警的機制與技術路線
6.合規風險報告
7.合規風險處置
基于操作風險點的合規風險監測
1.商業銀行合規風險點的分布
內部控制
資本與資產
損失準備金
風險集中
關聯交易
流動性
2.合規風險點監測模型
3.基于EAST數據的合規風險監管
經營違規
專項審計
業務流程管控
業務持續性
風險計量模型驗證
非現場與現場結合的稽查機制
4.商業銀行合規風險點集合
13個業務領域的合規要求
商業銀行合規風險點集合（銀監會及商業銀行）
基于指標的合規風險監測
1.監管合規指標體系分類
2.監管指標明細
資本管理
資產管理
信用風險集中度
利率風險
經營風險
風險撥備
資產流動性
風險抵御
3.基于監管指標的合規風險預警模型
4.預警機制的建立與預警處置
四、銀行董監事會風險監管關注的重要領域
1.資本管理
巴塞爾新資本協議風險監管的三大支柱
中國銀保監會銀行風險監管的四大工具
資本充足率監管的核心內容
2.全流程信用風險管理
全流程信用風險管理的意義與作用
信用風險事先管理的流程與核心內容
信用風險事中管理的流程與核心內容
信用風險事后管理的流程與核心內容
3.流動性風險管理
商業銀行流動性風險管理的模式與框架
流動性風險管理的比例法
流動性風險管理的缺口法
流動性風險管理的現金流量法
流動性風險管理的壓力測試方法
4.利率風險管理
利率風險管理的應用場景
利率風險管理的主要內容
5.集中度風險管理
商業銀行資產配置策略
集中度風險分類
集中度風險管理的策略
6.壓力測試
商業銀行壓力測試應用的領域
壓力測試的流程與關鍵點
商業銀行實施壓力測試的主要情景
董監事會對壓力測試結果的響應

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