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中國企業培訓講師
商業銀行風險合規管理與內控
 
講師:潘玉良 瀏覽(lan)次數:2587

課程描(miao)述INTRODUCTION

商業銀行風險合規管理培訓

· 業務代表· 其他人員

培訓講師:潘玉良(liang)    課程價格:¥元/人(ren)    培訓天數:1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱Syllabus

商業銀行風險合規管理培訓

課程背景:
      合規經營是現代商業銀行運作和發展普遍奉行的基本原則,是社會主義市場經濟的必然要求,加強合規風險管理,既是監管部門強調的重點,也是商業銀行自身努力追求的目標。
      當前(qian)我(wo)國商業銀行合規(gui)風(feng)(feng)險管(guan)理方面還存在著合規(gui)意識淡薄,規(gui)則(ze)不規(gui)范、合規(gui)風(feng)(feng)險管(guan)理能力不高等問題。只(zhi)有通(tong)過采取有效的(de)對(dui)策,加強管(guan)理,改進(jin)不足,我(wo)國商業銀行才能安全穩(wen)健(jian)運行。

課程收益:
● 強化合規風險管理意識
● 有效的合規風險管理對策
● 倡導建立“思想文化-政策制度-組織行為”合規風險管理框架
● 精彩案(an)例的融會貫通

課程特點:
● 內容生動,擅長把枯燥的理論變得形象化,易學易懂
● 結合講師多年實操經驗,內容可操作、可傳承、可落地
● 課堂(tang)氣氛活躍,組織形式多變,學(xue)以致用

課程對象:
銀行(xing)(xing)風險合(he)規條線人(ren)員(yuan)、各支行(xing)(xing)負責人(ren)、客戶經理

課程方式:
課堂講授+案例分(fen)享+技巧訓(xun)練+問(wen)題思考(kao)+總結提煉

課程大綱
第一講:合規風險的定義與理解

1. baseL合規風險定義
2. 合規法律、規則和準則的理解
3. 銀監會合規的定義
4. 其他合規定義
5. 案件回顧-從治理類案件到管理類案件
6. 合規(gui)風險的影響與代價

第二講:合規風險的識別、評估、監控
一、內法還是外法
1. 合規、內控、操作風險三者之間的關系
2. 外法內化流程
3. 內控三道防線理念
二、全面風險管理框架
1. 專項合規管理流程實例-反洗錢
2. 三類合規風險管理-儀表盤示例
3. 風險合規管理流程框架
三、內部控制基本原理
1. COSO 1992內部控制框架
2. COSO 2003全面風險管理框架
3. COSOI與COSOII框架比較
4. ERM框架八要素
5. 復(fu)雜多維的監(jian)管環境帶(dai)來(lai)的挑戰

第三講:內控治理
一、內部控制三道防線體系
1. 內部控制三道防線的基本架構和含義
2. 內部控制三道防線的一般原理
二、某銀行內控實踐案例
1. 治理架構與內控平臺的建設
2. 機構間規章制度的差異帶來的挑戰
3. 如何應(ying)對COSO和(he)baseL兩方面(mian)挑戰

第四講:操作風險管理
一、內部控制與操作風險管理的關系
1. 表述略有不同,精神實質一致
2. 應對思路:一心二用
二、操作風險管理
1. 操作風險定義解讀
2. 操作風險管理流程循環
3. 操作風險管理框架
4. 操作風險管理三大工具
5. 操作風險關鍵風險指標(KRI)
6. 操作風險損失事件的四種情況
7. 操作風險分(fen)類(lei)辦(ban)法

第五講:案例解析
1. 支行副行長指令柜員代理開通網上銀行詐騙客戶資金案
2. 信貸客戶經理違法發放貸款案和違法承兌票據案
3. 理財客戶經理私售“飛單”理財產品案
4. 公司信貸客戶經理上門簽訂保證合同簽章虛假案
5. 個人信貸客戶經理串通不法中介騙取銀行貸款、騙領銀行卡案
6. 離職員工冒充銀行工作人員在營業場所非法吸收公眾存款案 
7. 信貸客戶經理偷換企業預留印鑒卡詐騙客戶資金案
8. 支行副行長內外勾結,誘騙客(ke)戶(hu)兩次輸入密碼的詐(zha)騙客(ke)戶(hu)資金案

第六講:課程收尾
1. 課程回顧
2. 答疑解惑
3. 合影道別

商業銀行風險合規管理培訓


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    參加課程:商業銀行風險合規管理與內控

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潘玉良
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