《保險機構內控合規培訓》
講師：肖宇飛 瀏覽次(ci)數(shu)：2566
課程(cheng)描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安(an)排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
保險機構內控合規
【課程背景】
近年來，隨著保險行業的快速發展，保險業務范圍和領域多 樣化，金融工具及管理流程多層嵌套，風險管理和內部控制的復雜性和難度越來越大。面對高度的不確定性和不可控的炳增，在防范金融風險的大前提下，減損比開源節流更重要。
反洗錢風險已經成為合規管理的重要環節和重點內容;而作為被管理層高度關注的反舞弊，舞弊本身也被廣大員工及利益相關方密切關注，甚至成為企業生死存亡的臨界線；反保險欺詐更 是監管的強制要求，保險欺詐行為不僅損害了保險消費者和公司的權益，更間接推高了保險產品和保險服務的價格，損害了行業形象，破壞了市場秩序。
在嚴監管大形勢下，保險機構反洗錢、反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強，但傳統的內部審計及紀檢監察在手段和方法 上面臨著諸多挑戰，檢查和打擊手段存在很多困難。
【課程收益】
掌握保險公司內控合規的具體實操
能厘清自身公司的合規風險點
【課程對象】保險公司管理層
【課程大綱】
一、 保險公司合規管理概述
-合規與合規風險
-保險公司合規管理
-合規管理的定位
-我國保險業合規管理的現狀與問題
二、 合規管理組織體系
-合規管理體系
-合規管理部門
三、 合規管理流程
-合規風險的識別和評估
-合規性審查
-合規制度的建設和執行
-合規檢查
四、 合規管理的保障機制
-保險公司內部合規考評
-舉報投訴處理
-合規問責制
五、 合規風險日常管理機制
-保險公司內部的合規風險報告
-合規管理有效性評價和動態回顧
-合規法律等的關注和跟蹤
-合規管理的外部監管
六、 合規文化的建設
-合規文化建設的意義
-合規文化的實現
-合規教育與培訓
七、 保險公司內控合規建設實務
-概述
-控制環境
-合規風險識別與評估
-控制活動
八、 保險公司合規風險管理案例評析
-保險公司人事機構類合規風險管理及案例
-保險公司銷售類合規風險管理及案例
-產品管理方面的違法行為
-業務管理方面的違法行為
-中介業務方面風險管理及案例
-財務管理類違法行為
九、反洗錢操作實務
關于反洗錢的基本介紹
（1） 反洗錢的概念及歷史淵源
（2） 中國第一起反洗錢案例一案例介紹及經驗教訓
（3） 中國反洗錢立法（一法四令）的背景及過程
*反洗錢監管制度解讀
基于監管檢查視角的反洗錢內控體系
（1） 了解你的客戶一關于客戶身份識別
（2） 關于反洗錢培訓一從年度計劃到留痕備查
（3） 基于內審視角的反洗錢風險點：信息系統、檔案管理、 人員管理、反洗錢制度頂層設計的漏洞等
（4） 案例：小金庫的反洗錢風險
反洗錢保密要求
（1）反洗錢保密規定
(2)反洗錢業務的保密措施
(3)案例：某單位工作人員反洗錢泄密案
受益所有人身份識別的相關工作指引
(1)受益所有人身份識別工作應當遵循的三大原則
(2)建立健全并有效實施受益所有人身份識別制度
(3)根據非自然人客戶的法律形態和實際情況，逐層深入 并判定受益所有人
(4)根據洗錢和恐怖融資風險，在受益所有人身份識別工 作中同保險公司的相關匹配問題
(5)依法主動開展受益所有人身份識別工作，履行受益所 有人識別義務
(6)識別和核實受益所有人信息的若干問題
保險機構內控合規
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/284343.html
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- 肖宇飛
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