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中小企業合規體系建立課程

【課程背景】
2018年被稱為中國企業合規元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發酵，央企國企便開啟了合規的“潘多拉魔盒”。國家也適時開展起了一系列企業合規的制度建設和改革實踐。諸如最高檢啟動的“企業合規不起訴制度改革”等。企業依法合規，誠信是為了滿足法治要求和監管要求，保護企業和企業家，也是為了提升企業的治理水平和運營管理效率，提高企業的聲譽和信譽。
而且，企業合規更不僅僅是央企國企的任務和要求，還應是市場經濟主體下所有企業應重視的內容。2021年發布的“國家十四五規劃綱要”中明確指出“引導企業加強合規管理，防范化解境外政治、經濟、安全等各類風險”，更是對以民營企業為主的中小企業提出“推動民營企業守法合規經營”要求。
那么如何建立合規體系，合規體系的標準為何？這是面對所有企業，尤其是中小企業的一個核心難題。當前除了國家層面的各類針對央企國企的合規文件標準外，主要的合規建設標準范本則是ISO37301:2021合規管理國際標準。該標準為企業合規體系提出了全方位的要求。然而，對于中小企業來說由于其組織架構較為簡單，若以該標準來作為合規體系打造的示范，無疑會增加企業的經營壓力，反而不利于企業的健康和可持續發展。基于此，課程主講者作為參與人，加入了中國中小企業協會定制《中小企業合規管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）團體標準的起草工作。應當說，這一標準的制定，是以我國中小企業的實際情況量身定做，目的就是在使中小企業在合規體系建設上在規避法律風險的同時更注重實效性。
本課程將結合*企業合規(gui)(gui)動(dong)態(tai)，尤其以ISO37301:2021合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理國際標(biao)準、《中小企業合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理體(ti)系有(you)效(xiao)性評價》（T/CASMES 19-2022）團體(ti)標(biao)準為藍本，輔(fu)以國家針對民營企業的*保障措施，引導和促進(jin)中小企業合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理體(ti)系建(jian)設，提升(sheng)合規(gui)(gui)管(guan)(guan)理能力，*程度維護企業的經營利益，預防法律合規(gui)(gui)風險。

【課程收獲/課程目標】
意識企業合規建設對企業經營發展的重要性。
了解企業合規體系建設標準體系。
掌握企業合規體系建設的具體措施手段。
運用企(qi)業(ye)合規體系防范企(qi)業(ye)經營的風險。

【課程對象】
企業實(shi)際(ji)(ji)控制(zhi)人(ren)(ren)、實(shi)際(ji)(ji)出資人(ren)(ren)、股東、合伙人(ren)(ren)，董(dong)事長(chang)、總(zong)裁(cai)等(deng)(deng)企業高(gao)級管理人(ren)(ren)員(yuan)，創業人(ren)(ren)員(yuan)等(deng)(deng)

【課程大綱】
一、企業合規何以重要？
1、不合規的法律后果
民事責任的承擔
行政責任的承擔
刑事責任的承擔
其他不利后果
典型案例剖析
2、合規建設與不合規的成本效應
3、合規(gui)建設的基(ji)本理念

二、企業合規體系建設標準概況
1、主要企業合規體系建設標準文件及體系結構
ISO30301:2021合規管理體系結構
《*企業合規管理指引（試行）》與《*企業合規管理辦法》體系結構
《企業境外經營合規管理指引》體系結構
《中小企業合規管理體系有效性評價》合規體系結構
2、合規管理的術語和定(ding)義

三、企業合規體系建設的具體指標與要求
1、企業合規體系建設的基本要求和方式
如何制定有效的規章制度
《企業合規手冊》編制要點
2、合規風險指標
合規義務識別與風險類型
合規風險識別與分析評估工具
基于崗位的合規風險識別分析
基于流程的合規風險識別分析
3、合規組織指標
合規組織的要素和原則
合規組織的搭建與應用
4、合規調查指標
合規盡職調查與內部調查
政府執法的應對
5、主要合規領域與應對
反舞弊合規體系
反賄賂合規管理
公司治理合規的控制與管理
勞動人事合規措施
知識產權合規風險與防范措施
稅務合規體系搭建
刑事合規的意義與預防
典型案例剖析

四、企業合規的自檢自查流程
1、合規審核、評審和審計
2、合規風險預防機制
合規咨詢與舉報機制
違規追責機制
合規評價與考核機制
3、合規培訓與合規文化
合規宣傳與培訓體系建設
合規文化建設基本要點
合規承諾
4、合規管(guan)理(li)信息(xi)化建設要點

中小(xiao)企業(ye)合(he)規體系建立課程