《洗錢風險管理之客戶盡職調查及個人信息保護》
講師：安迪 瀏覽次數：2584
課(ke)程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日(ri)程(cheng)安(an)排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
盡職調查個人信息保護課程
課程對象：商業銀行全員
課程大綱：
一、監管動態分析
1、反洗錢監管動態
1) 反洗錢重點罰單解讀
2) 反洗錢重點法規解讀
3) 國內反洗錢監管趨勢分析
2、個人信息保護監管動態
1) 監管處罰典例分析
——案例分析：銀行業信息法律責任常見案例分析
2) *監管處罰趨勢分析
3) 個人金融信息保護工作的意義及履職對象
二、新監管形勢下的客戶盡職調查
1、客戶盡職調查新規解析
2、客戶盡職調查的含義及工作要求
1) 開展客戶盡職調查的意義
2) 客戶盡職調查的定義
3) 強化客戶盡職調查的定義
3、客戶盡職調查的履職要求
1) 開展客戶盡職調查的時機
① 新客戶
② 存量客戶
2) 新客戶盡職調查履職要求
① 新客戶盡職調查是準確把握客戶洗錢風險的必要手段
② 新客戶盡職調查的關注點
3) 持續客戶盡職調查履職要求
① 業務存續期客戶盡職調查實現客戶洗錢風險動態管理
② 持續客戶盡職調查的關注點
4) 強化客戶盡職調查履職要求
① 強化盡職調查是獲取較高風險客戶額外信息的過程
② 通用部分的強化盡職調查的關注點
4、非自然人客戶受益所有人身份識別典型案例
1) 受益所有人識別重點解析
2) 受益所有人身份識別實操典型案例
3) 受益所有人識別難點分析
三、個人信息保護與履行反洗錢義務分析
1、《個人信息保護法》要點解讀
1) 告知-同意原則
2) 敏感信息的特別規定
3) 金融從業人員涉及的行政/刑事風險、
2、反洗錢工作的保密要求
1) 相關法規要點
2) 反洗錢工作需要保密的事項
3、業務場景中個人信息保護風險點及應對方案
盡職調查個人信息保護課程
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/295864.html
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