《新形勢下商業銀行經濟制裁風險識別與防范》
講師(shi)：安(an)迪 瀏(liu)覽(lan)次數：2617
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程(cheng)安(an)排SCHEDULE
課(ke)程大(da)綱Syllabus
經濟制裁風險識別與防范課程
課程收益：
近年來，隨著世界經濟一體化及經濟全球化程度的加深，憑借美元國際貨幣的地位及美元在國際結算中的*優勢，金融制裁已經成為*霸權主義強權政治的外交政策常用工具。面對當前日益復雜化的*關系，暴露在*經濟制裁風險之下的銀行業金融機構應該通過做好制裁合規盡職調查（SDD），跟蹤*國際制裁政策以及注意結付過程中的風險因素識別，避免由于違反制裁政策而帶來的經營和合規風險。
課程針對銀行金融機構就客戶盡職調查以及制裁盡職調查過程中存在的風險識別和防控，以案例場景化等方式分析講解，加強學員風險識別能力和防范的實操能力，切實解決商業銀行相關崗位員工實操上的“痛點”和盲區，讓學員“聽得懂、學得會、用得著”。
課程對象： 商業銀行貿易金融部、交易銀行部、單證中心、清算中心等
課程大綱/要點：
一、制裁——作為戰爭替代方案的一種外交政策的延伸
1、因違反*經濟制裁，金融機構受到處罰的典型案例分析
2、制裁的概念（四要素）
3、制裁的分類（按主體）
4、*制裁與歐盟制裁的*區別
5、全球經濟一體化下的國際結算及制裁風險暴露
二、*的制裁
1、域外效力——為什么我們要評估*制裁風險
1) 什么是域外效力
2) *經濟制裁域外適用的三種情形
3) 阻斷法出臺的意義及具體執行：
歐盟條例第 2271/96 號及對伊貿易支持工具INSTEX的落地
商務部令2021年1號 《阻斷外國法律與措施不當域外適用辦法》
2、*制裁的法律體系
3、*制裁的實施部門（監管部門）及金融機構關注的重點制裁
三、*的經濟制裁與金融制裁（OFAC管理和執行）
1、經濟制裁V.S.金融制裁
2、*發起全面金融制裁的一般程序
3、一級制裁（初級制裁）
1) *人
2) 【重點】非*人但與*存在連接點
4、【重點】二級制裁（次級制裁）
非*人與*沒有連接點
【專題】*針對非*人的、伊朗相關的主要制裁措施
【專題】*針對非*人的、朝鮮相關的主要制裁措施
5、制裁措施
1) 全面制裁
2) 行業制裁
3) 定向制裁
6、識別規則：50%規則及控制人穿透
7、違反*經濟制裁的潛在風險
經濟制裁風險識別與防范課程
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/295868.html
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- 安迪
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