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中國企業培訓講師
《銀行運營操作風險防范》
 
講師(shi)：王敏求 瀏覽次數：2582

課程描述INTRODUCTION

· 高層管理者· 運營總監· 中層領導

培訓講師：王敏(min)求    課程價格：￥元/人    培訓天數：1天   

日程安排SCHEDULE



課程大綱(gang)Syllabus

銀行運營操作風險防范課程
 
課程對象：商業銀行運營風險、操作風險管理崗。
 
課程大綱/要點：
引言
一、銀行運營操作風險管理實務
1、操作風險管理實務。
1) 操作風險定義。
2) 操作風險主要特點。
3) 操作風險分類與高發領域。
①　業務條線。
②　時間段。
③　不同崗位表現形式。
4) 操作風險與網點案件的關系。
2、違規行為與監管處罰。
1) 監管處罰重點梳理。
①　總體監管處罰形勢；
②　網點運營相關業務處罰情況。
2) 違法違規典型案例分析。
 
二、運營操作風險識別與防范
1、操作風險識別：客戶身份識別風險。
1) 人證不一致。人臉識別原理和人臉識別技巧。
2) 客戶異常行為識別。
3) 代辦業務風險典型案例。
4) 代辦業務、代保管風險防范。
2、操作風險識別：賬戶管理風險及反洗錢。
1) 斷卡行動進展及重大意義。
2) 典型案例：最高檢、央行聯合發布的洗錢罪典型案例分析。
3) 反洗錢風險識別。
①　電信網絡詐騙；
②　單位賬戶；
③　個體工商戶；
④　POS機。
4) 反洗錢調查配合要點（對內、對外）。
5) 典型案例：員工涉幫信罪案。
6) 開戶資料真實性。
3、操作風險識別：存取款業務風險。
1) 典型案例：某行柜員偽造金融票證盜取客戶資金案。
2) 典型案例：某國有行盜取客戶存單案。
3) 存取款業務風險防范。
4、操作風險識別：轉賬匯劃與授權風險。
1) 典型案例：網點存款蒸發案。
2) 大額轉賬風險管理。
3) 集中授權風險管理。
5、操作風險識別：信息安全風險。
1) 典型案例：某行泄露客戶隱私事件。
2) 客戶信息安全風險防范。
6、操作風險識別：理財業務風險。
1) 典型案例：利用超柜盜取客戶資金案。
2) 典型風險表現。
①　員工擅自將客戶存款購買理財。
②　代客操作違規購買理財產品。
③　飛單銷售導致客戶資金損失。
④　銀行員工私下捆綁銷售理財產品。
⑤　熱心營銷理財產品風險。
⑥　未按要求進行雙錄工作。
3) 理財業務風險防范。
7、營業場所其他風險防范。
1) 典型案例：員工監守自盜案。
2) 鑰匙、密碼、印章等管理要點。
8、互聯網新型金融風險。
1) 網絡攻擊（典型案例：銀行APP漏洞）。
2) 盜取銀行資金（典型案例：CARBANAK）。
3) 盜取客戶信息（拖庫、洗庫和撞庫）。
4) 通過技術手段盜取銀行資金（典型案例：編寫病毒植入系統盜取銀行資金）。
 
三、內控合規與運營管理強化
1、案件風險動因、舞弊動機與防范機制。
1) 銀行風險動因分析。
2) 銀行理性犯罪模型解讀。
3) 內部控制整體框架與合力建設。
①　從三道防線到三道線。
②　從部門分工到協同合作。
2、網點運營合規要點。
1) 合規要點：常識。
2) 合規要點：態度。
3) 合規要點：習慣。
①　操作管理習慣；
②　復核授權習慣；
③　業務檢查習慣；
④　日常生活習慣。
 
銀行運營操作風險防范課程

轉載：//citymember.cn/gkk_detail/295890.html

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    參加課程(cheng)：《銀行運營操作風險防范》

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