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內控合(he)規培訓(xun)

課程概述：
商業銀行必須倡導合規文化，銀行員工必須具備合規意識，防范合規風險，本課程將運用對商業銀行合規文化和合規管理進行解析。
本課程將介紹通過系列案例讓學員知曉商業銀行的合規風險，了解合規的不同層次，充分認識合規的重要性。
本課程將對商業銀行的合規文件和制度進行解讀，便于學員深刻理解有關商業銀行的法律、法規、規范和規章制度。
通過案例對商業銀行的不合規案例和現象進行分析，了解不合規的原因和防范措施。
《踐(jian)(jian)行合(he)規文化 加強合(he)規管理》課程，將(jiang)有助于學員樹(shu)立合(he)規意識(shi)，主(zhu)動(dong)踐(jian)(jian)行合(he)規，使(shi)您(nin)行的銀行業務更加規范、穩(wen)健運行。

課程收益： 
1、了解合規是商業銀行發展的生命線，強化對合規重要性的認識。
2、了解監管機構對商業銀行的合規要求，熟悉商業銀行的各項合規制度。
3、了解商業銀行不合規的現象及其成因，養成主動合規的習慣，自覺規避合規風險。
4、了解商業銀行的合規管理的內容和合規管理流程，將合規理念融入日常工作。
5、幫助學員樹立(li)正(zheng)確的世界(jie)觀、人生觀和價值觀，從點滴做起(qi)，努力(li)踐行合(he)規。

課程特色： 
1、實務性強。本培訓課程，輔以大量案例講解，便于學員理解，快速掌握。
2、針對性強。所有案例均來自國內商業銀行和農村信用社，緊密貼近實際，有利于學員用到日常工作中去。
3、啟(qi)發性強。本課程培訓思(si)路新穎、授課方式獨特，有利于學員舉一反三，提升合規意識(shi)。

課程大綱/要點：
一、合規與合規風險
1、合規：銀行發展的生命線   
?案例分析：銀行違規案例 
2、合規的內涵
   1）合規的本質
   2）規的四個層次
   3）合規的主體
      合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從商業銀行高層做起。 
   4）合規文化
3、合規管理相關規章制度解讀
   1）《合規與銀行內部合規部門》（巴塞爾銀行監管委員會）
   2）《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》
   3）《商業銀行合規風險管理指引》
   4）銀監辦發〔2014〕57號
   5）銀監辦發〔2105〕97號
   6）農信社規章制度(du)及管理辦法

二、不合規案例與現象分析
1、銀行業務中的合規風險
2、商業銀行禁止性規定解讀
3、案例分析
   1）《警鐘長鳴》從行長到階下囚
   2）一起因誤付公示催告票據引發糾紛
   3）一起代扣款引起的訴訟案例
   4）一起嚴密審查及時避免開戶風險的案例 
   5）一則協助法院辦理凍結業務的案例 
4、案例思考
   1）早知今日,何必當初?
   2）瓜田不納履，李下不整冠。
   3）常在河邊走，就是不濕鞋。
   4）人生十字路口,你該如何選擇?
   5）違規違紀(ji)的時候，請(qing)好自為之。    

三、合規風險與員工行為排查
1、能力風險與道德風險
2、違規和風險是什么關系？
3、網點合規風險
   1）員工道德風險
   2）業務操作風險
   3）安全保衛風險
   4）外部因素導致的風險
4、員(yuan)工行為(wei)排查（8小(xiao)時內外(wai)）

四、合規管理的主要內容
1、明確合規管理的三大理念
   1）主動合規
   2）管理合規
   3）服務經營
2、內控合規管理的內容
   1）管理的核心：“規”的遵循
   2）內部制度流程的設計與制定合乎外部的“規”
   3）內外部規矩的執行與監控
   4）違規事件的處理和整改
3、合規管理的主要流程
   1）合規風險管理計劃
   2）規章制度管理
   3）合規手冊
4、合規管理責任體系
   1）專業管理      
   2）全員有責
   3）高層負責      
   4）監督制衡
5、不合(he)規的后果(guo)

五、踐行合規，從我做起
1、樹立正確三觀
2、聚沙成塔、集腋成裘
3、勿以善小而不為，勿以惡小而為之
4、從點滴規范，從自身做起，將合規理念融入日常工作
5、合規創造價值
6、案例分(fen)享：大漠孤井

注：本(ben)課程根據某省信用聯社的(de)合規制度開發，若培訓需求(qiu)方提(ti)供(gong)相關制度，可為需求(qiu)方定制課程內容，使培訓更接(jie)地氣。

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