課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排(pai)SCHEDULE
課程大(da)綱Syllabus
業務風險的培訓
【核心觀點】
遵(zun)循規(gui)范(fan)動作(zuo)到(dao)位就是替自我負責，相互監督檢查就是替團隊負責——和信(xin)任無關。流程中控制好(hao)節(jie)點，動作(zuo)中把握好(hao)細節(jie)，做(zuo)好(hao)規(gui)范(fan)服務本身就是在規(gui)避風險！
【課程大綱】
引言：
親歷回顧——農行英山縣支行員工攜款出逃案件
案例分析：客戶如此為那般？
他山之石：中石油加油的13步曲
一、臨柜業務操作風險的類型及管控措施
1、存款業務的操作風險管理
a) 銀行職員盜用公款參賭
b) 代寫取款憑條遭賠款
c) 沒有按規定辦理存款掛失的法律風險
2、結算業務的操作風險管理
3、財務會(hui)計(ji)違規風險管(guan)理(li)
二、臨柜業務操作風險產生的原因分析
1、崗位設置和人員配置不全
2、不相容崗位職責相互不能分離
3、柜員執行制度不到位
4、不按規定實行業務交接
5、內外賬務核對不及時或不換人核對
6、銀行內部員工代理客戶辦理結算業務
7、對客戶開戶審查不嚴
8、支付結算業務審查和辦理不嚴
9、業務物品、客戶資料管理不善
10、重要交易和業務控制不嚴
11、預留印鑒卡片管理不善
12、客戶簽章（字）管理不嚴
13、章、證、押保管不善
14、憑證審核流于形式
15、銀行承兌匯票承兌、貼現管理不嚴
16、ATM 機操作管理不規范
17、營(ying)業期間(jian)的安全風險
三、臨柜業務操作風險防控思路及辦法
1、“以人為本”充分發揮銀行員工風險控制的主體作用
2、引進先進技術工具，改造提升風險管理的技術環境
3、防控思路及措施
4、操作風險管理的三道防線
5、做好電子銀(yin)行(xing)的宣傳與普及，轉移柜面(mian)風(feng)險
業務風險的培訓
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/314643.html
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