內部控制與風險管理
講師：邱健 瀏覽(lan)次數(shu)：2554
課程(cheng)描述(shu)INTRODUCTION
風險管理 培訓
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日(ri)程安排(pai)SCHEDULE
課程大綱Syllabus
風險管理 培訓
課程背景
中國(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)無(wu)法和德國(guo)(guo)企(qi)業(ye)(ye)比較(jiao)，德國(guo)(guo)的百(bai)年企(qi)業(ye)(ye)很(hen)(hen)多家，中國(guo)(guo)的屈指可數。企(qi)業(ye)(ye)倒閉的原因(yin)有(you)很(hen)(hen)多，最主要(yao)的還是沒做(zuo)好風險管(guan)理。一個企(qi)業(ye)(ye)要(yao)想基業(ye)(ye)長青，做(zuo)到(dao)百(bai)年老店，風險管(guan)理是必備的成(cheng)功因(yin)素之一。同時(shi)，企(qi)業(ye)(ye)的發(fa)展(zhan)與內(nei)控的完善是分不開的，發(fa)展(zhan)健康，規范的企(qi)業(ye)(ye)的內(nei)控往(wang)往(wang)都是較(jiao)為完善的。相對比的，企(qi)業(ye)(ye)倒閉或(huo)出(chu)現(xian)各種舞弊(bi)現(xian)象，和企(qi)業(ye)(ye)內(nei)部控制(zhi)不到(dao)位，不完善存在(zai)很(hen)(hen)大的關系。
如(ru)何完善公(gong)司(si)的內(nei)部控制體系？如(ru)何將內(nei)控和(he)(he)風險管理(li)的理(li)論(lun)和(he)(he)公(gong)司(si)的實踐結合在一(yi)起？如(ru)何不出現兩張皮的情況(kuang)，即(ji)文件規定的一(yi)套，實際操(cao)作(zuo)的又是另(ling)外一(yi)套？
邱(qiu)健老師秉承(cheng)多年的(de)企(qi)業管理(li)經驗(yan)，多個(ge)行業的(de)內控(kong)和風險(xian)管理(li)研(yan)究(jiu)，推出業務循環(huan)中的(de)內部控(kong)制課程。幫助學員迅速理(li)解內控(kong)和風險(xian)管理(li)的(de)理(li)論、方法和運(yun)用內控(kong)的(de)工具，與企(qi)業實踐相結合(he)，為(wei)企(qi)業健康發展保駕護航。
課程對象：企業各級管理者，內控推行者，流程擁有者，各部門內控專職兼職人員等
課程特色：啟發(fa)式講授+實際案例分(fen)析＋互(hu)動(dong)式教學＋小組討論＋實際演(yan)練(lian)，突出實戰性和實用性
課程收益
1、幫助(zhu)學員了解(jie)風(feng)險(xian)、風(feng)險(xian)管理(li)和內控的基本概念；
2、幫助學員了解內控的四(si)級發展(zhan)階段及每個階段的問(wen)題(ti)和對應的解決方案；
3、幫助學員正確認識風(feng)險，對(dui)風(feng)險評估方法和(he)技(ji)術有一定了解；
4、幫助學員了解各業務循(xun)環中主要(yao)風險及應(ying)對(dui)內控措施；
5、幫助學員對大數據，智(zhi)能(neng)風控有一(yi)定了解；
6、通(tong)過學習，對企業(ye)內控(kong)管(guan)理(li)有一定認識，能(neng)正確識別風(feng)險(xian)，完善內控(kong)，為達成公司目標助力。
課程時間 3天
課程(cheng)大綱
第(di)一章 關注(zhu)痛點，解決(jue)問題
1.問(wen)題有哪(na)些？
1.1制度流程(cheng)問題(ti)
1.2人員及意識問題(ti)
1.3開展(zhan)問題
1.4評估問(wen)題
1.5兩張皮問題(ti)
1.6繁瑣問題
1.7…
2.內控發展階段與問題對(dui)應
2.1完善制(zhi)度(du)（初級）
2.2規范上市（中級）
2.3效(xiao)率效(xiao)果（高級）
2.4智(zhi)能風控（整(zheng)合）
第(di)一篇(pian) 完善制度
第二章 流程(cheng)管理(li)
1.流程分類
2.流(liu)程框架圖
【案例分析】某公司(si)流程(cheng)框架圖分析
【實例練習】流程(cheng)框(kuang)架圖繪制
3.流程與制(zhi)度(du)關系
3.1流程梳理的(de)原則(ze)
3.2流程與制(zhi)度對應(ying)關系
4.制(zhi)度的分(fen)級
【案例分(fen)析(xi)】某央企財(cai)務(wu)管理制度實例分(fen)析(xi)
5.內(nei)控制度(du)與其他體系(xi)文(wen)件的關系(xi)
6.集團(tuan)化內控制度(du)的考慮(lv)
第(di)三章(zhang) 內(nei)控組織人員和意識
1.內(nei)控組織(zhi)
1.1內控組(zu)織四種模式利弊分析
1.2如何創(chuang)建適合公司的內控組織
2.內控人員
2.1人員能力(li)要求
2.2人(ren)員來源
2.3參考(kao)學習書目
3.內控意識
3.1內控誤區
3.2如(ru)何增強內控意(yi)識(shi)
第二篇(pian) 規范上市
第四章 風險評估
1.風險概述
1.1定義
1.2風險管理(li)
1.3公司(si)風險管理原則
1.3.1分層管理原則(ze)
1.3.2集中管理原則(ze)
1.3.3分類管理原(yuan)則(ze)
2.風險識(shi)別
2.1風(feng)險識別的(de)概念和(he)目的(de)
2.2公司風險(xian)識別總體思路
2.2.1公司(si)風險(xian)
2.2.2業(ye)務風險
2.2.3專項風險
2.3戰略風險識別框(kuang)架
2.4市(shi)場風險識別框架(jia)
2.5風險(xian)識別六種導向
2.6風險識別七種方法
【案例分(fen)析】風險(xian)識別實例分(fen)析
2.7部門與方法結合展(zhan)開
2.8風險分類與方法結合展開
3.風險分析
3.1風險分析的概念和目的
3.2風(feng)險分析的(de)過程(cheng)和內容
3.3風險分(fen)析(xi)應關注(zhu)的主要方面
4.風險評估
4.1風險準(zhun)則的建(jian)立
4.2準則可能性和嚴重程(cheng)度(du)的實際應(ying)用
4.3定量（結合定性）分析(xi)評估(gu)各類風(feng)險(xian)
4.4重大風險排序
4.5風險(xian)預警
4.6重大風險及其(qi)對策影響模擬分析
4.7根(gen)據(ju)需要形成風險評(ping)價(jia)報告
4.8風險評(ping)估應關(guan)注的有(you)關(guan)方面
【案例分析(xi)】風險準則(ze)實(shi)例講解
5.風險應對
5.1風險應對的七種方法
5.2風險轉換與對沖的(de)區(qu)別
5.3風險組合
【案例分析】風險(xian)組(zu)合案例
6.風險(xian)預警
6.1風險(xian)偏好的定義
6.2識(shi)別風險偏好(hao)和容(rong)忍(ren)度
6.3風(feng)險預(yu)警(jing)指標
6.3.1風險預(yu)警指標分類(lei)
6.3.2風險預警層級分類
6.3.3風險預警指標設立(li)的益處
【案例分析】存貨風險預警指標設立分析
6.4風險(xian)預警模型建立
6.4.1風(feng)控模型建立方法
【案(an)例分析(xi)】某類舞弊項(xiang)目風控模型(xing)建立
6.5風險(xian)預(yu)警規(gui)則建立
6.5.1預警規則(ze)建立方法(fa)
【案例分(fen)析】某類舞弊項目預(yu)警(jing)規則建(jian)立
7.風險文化
7.1風險文化(hua)建設的必(bi)要(yao)性
7.2風險文化建設的(de)方法和步驟
【案例分(fen)析】國內知名公(gong)司(si)風險文化(hua)建設案例
8.總結：風險管理十八步法
第五章 流程(cheng)矩陣與手冊(ce)
1.流(liu)程
1.1流程圖三種畫法比較
1.2關(guan)鍵控制點識(shi)別(bie)
1.3控制措施的設置(zhi)
2.內控矩(ju)陣(zhen)
2.1矩陣的畫(hua)法(fa)
2.2內控措(cuo)施與風險對應
3.內控手(shou)冊(ce)
3.1手冊的兩(liang)種編制方(fang)法
3.2手冊的作用
第六章 內控評估
1CSA概述
1.1CSA核心要素
1.2CSA 優點
2CSA核心流程.
2.1計劃(hua)
2.2流程(cheng)映射(she)與(yu)分析
2.3研討(tao)會
2.4研討會(hui)會(hui)后工作
2.5總(zong)結
3.內控評估量化方法
3.1內控評估總體框架
【案例分析】內控環境評(ping)估具體指標分享
3.2內控過程評估(gu)
3.3內控結果評(ping)估
3.4評分方法
【案例分析】內控評估(gu)與風險(xian)管理結合演(yan)示
【小組練習】某公司內控評估
4.缺陷(xian)認定
5.評(ping)估報告
6.持續改善機制(zhi)
持續(xu)改善機制(zhi)建立的五(wu)要點(dian)
第三(san)篇 效(xiao)(xiao)率效(xiao)(xiao)果(guo)
第七章 內控理論理解及應用
1、內部控制一(yi)個定(ding)義
2、內部控制的(de)五個目標
3、內部控制的五項原則(ze)
4、內部控制的五大要素
4.1內部環境(jing)
4.2風險(xian)評(ping)估
4.3控制活動
4.4信息與溝通
4.5內部監督
【案例分(fen)析】五要素的嵌入
5、內部控制的七大手段(duan)
【小(xiao)組討(tao)論(lun)】內控七大手段(duan)的運用
6、COSO 2013版理解
7、內控(kong)效(xiao)率和效(xiao)果(guo)的結合(he)
第八章 各業務循環內控實務
1.人力(li)資源管理
1.1業務(wu)模塊分類
1.2各模塊通(tong)用目(mu)標(biao)，風(feng)險
1.3內(nei)控關鍵(jian)點
1.4內控常用方法(fa)
【小組討論】人力內控的現狀與發展
2.財務管理
2.1業務模塊分(fen)類
2.2各模塊通用目標，風(feng)險
2.3內控關鍵點
2.4內控常用方法
3.生產管理(li)
3.1業務模(mo)塊分類
3.2各模(mo)塊通用目標，風險(xian)
3.3內控關鍵(jian)點
3.4內(nei)控常用方法
4.采購管理(li)
4.1業務模塊分類
4.2各模塊通用目標，風險(xian)
4.3內控關鍵(jian)點
4.4內控常用(yong)方法
【小(xiao)組討論(lun)】采購管理內控實例
5.交付管理
5.1業務模塊分類
5.2各(ge)模塊通(tong)用目標，風(feng)險
5.3內控(kong)關鍵(jian)點
5.4內控常(chang)用方法
6.銷售管理
6.1業務模塊分(fen)類
6.2各模塊通用目標，風險(xian)
6.3內控(kong)關(guan)鍵點
6.4內控(kong)常(chang)用(yong)方法
【小組討(tao)論】銷售管理內控實例(li)
7.資產管理
7.1業(ye)務(wu)模(mo)塊分類
7.2各模(mo)塊(kuai)通用目(mu)標，風險
7.3內控關鍵點(dian)
7.4內控常用方(fang)法
8.合同管理(li)
8.1業務模(mo)塊(kuai)分(fen)類
8.2各模塊(kuai)通用目標，風險
8.3內(nei)控關(guan)鍵點
8.4內控常(chang)用方法
第(di)四篇 智能風控
第九章 智能風控(kong)平臺搭建概述
【案例分(fen)析(xi)】某央企大數據風險管控案例及啟(qi)示
1.智能風控平臺搭建(jian)的意義(yi)
2.智能風控平臺搭建的好(hao)處
2.1節約費(fei)用
2.2提高效率(lv)
2.3提升價(jia)值(zhi)
3.智(zhi)能風(feng)控(kong)平臺(tai)搭建注意事(shi)項
3.1與戰(zhan)略對接
3.2與企業(ye)信息(xi)化(hua)體系融合
3.3實現“三互”
4.智能風控平臺搭建模塊(kuai)
4.1數據倉庫建立
4.2內控管(guan)理(li)系統
4.3審計(ji)作(zuo)業系統
4.4風險管理系統
4.5監控預警系(xi)統
第十章 智能(neng)風控(kong)平臺搭建實務
1.數據倉(cang)庫建立
1.1數據倉庫的概念
1.2外部(bu)數據收集辦法
1.3內部數據收集辦法
【案(an)例(li)分析】某央企外部(bu)數據收集案(an)例(li)
2.內(nei)控管理(li)系(xi)統(tong)
2.1集團(tuan)企業內(nei)控管理模式(shi)
2.2內控(kong)管理包含內容
【案例分(fen)析(xi)】某央企(qi)風(feng)控管理系統分(fen)析(xi)
3.審計作(zuo)業系(xi)統
3.1如何實現(xian)遠程作(zuo)業與(yu)現(xian)場(chang)作(zuo)業結(jie)合
3.2作(zuo)業(ye)模式的變革
4.風險管理系統
4.1建(jian)模
4.2分析思(si)路
4.3抓取(qu)數據(ju)工具
【案(an)例分析】數據抓取語言講解
【實例練(lian)習(xi)】數(shu)據抓(zhua)取及(ji)分(fen)析
5.監控預警系統(tong)
5.1規則建立(li)
5.2觸發設置
5.3預警動作
5.4后續處(chu)理
【案例分析】某央企(qi)審計監控預警系統分析
【實例(li)練習(xi)】預警(jing)規則(ze)設置(zhi)及預警(jing)分析演練
風險管理 培訓
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/61966.html
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