課程描述INTRODUCTION
風險內控管理培訓
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
風險內控管理培訓
培訓收益
標桿國際*實踐和公司案例
學習公司運營管理中的風險分析圣經
如何確定關鍵控制的具體方式
全面掌握公司風險評估的內容
如何依靠執行力,有效落實內部控制體系
如何有效地保證財務報表的質
判斷重大缺陷、實質缺陷的新標準
掌握*的SOX和PCAOB審計標準
如何有效建立IT-COBIT內部控制與審計體系
組建強健的程序風險管理隊伍
與C/J/K-SOX的實(shi)施提前接軌(gui)
課程大綱:
第一部分:基礎的背景、控制模型與相應的實踐
1.內部控制綜合分析
2.公司治理分析
3.個人舞弊的自我合理化分析
4.職業經理道德分析
5.企業實證分析
6.*與中國內部控制實踐*狀態
7.*的基本法律框架
8.中國的基本法律框架
9.內部控制-整合框架-[COSO]5/17/81/232
10.內部控制概念分解分析
11.COSO的五個構成框架與案例分析
12.COSO的17要素分析與實質缺陷
13.COSO的81次關注點分析
14.其他有效的控制模型
15.根植公司組織結構的財務控制與IT系統控制。
16.跨國公司基于(yu)COSO內(nei)控實(shi)踐經(jing)典問(wen)題(ti)
第二部分:薩班斯-奧克斯利法案
一、薩班斯-奧克斯利法案的基本內容
1.SOX302條款
2.SOX402條款
3.PCAOB的基本作用
4.關鍵控制的判斷
5.如何確定關鍵控制點的十二步曲
6.重大缺陷與實質缺陷的判斷
二、SOX實施的策略
1.專業團隊建立
2.時間分配緊張
3.經濟資源的巨大
4.管理層的分工與責任
三、*企業實施的經典案例
1.*技術公司案例
2.中國網通
3.中國石油
4.中小公司的案例
四、SOX在中國與*面臨的*挑戰
1.對有關條理與詞匯的解釋
2.對經濟發展的影響
3.問(wen)題還再不斷出現
第三部分:全面企業風險管理
一、企業風險管理
1.*企業全面風險管理的總體框架
2.*企業風險管理的總體構成要素
3.*企業風險管理的比較分析
二、風險管理的環境
1.管理層的風險觀念變革
2.影響風險的因素
3.企業風險文化的形成
三、目標的設定
1.戰略目標
2.運營目標
3.財務報告目標
4.合規目標
5.目標設定的標準
案(an)例:為一家企(qi)業設定(ding)目標
四、事件的確定
1.事件確定的技術
2.事件的種類
3.基于你的目標確定事件
五、風險的評估
1.內在風險與剩余風險
2.定量與定性分析
3.風險地圖
4.累計風險與風險組合
5.風險管理指標分解
六、風險的對策
1、風險承擔
2、風險規避
3、風險轉移
4、風險轉換
5、風險補償
6、風險控制
7、風險對沖
七、控制活動
1、控制活動中的關鍵定義
2、控制方法在變化
3、推薦25種必備的控制方法
八、信息與交流
1.風險管理信息溝通的必要性
2.對風險管理信息溝通的要求
3.建設信息溝通渠道的具體措施
4.信息的質量要求
5.交流的方法
九、監督
1、監督的*要求
2、中國*實踐
3、監督的馬奇諾防線
4、監督與改進在風險管理體系中的重要性
5、監督與改進的實質
6、監督與改進的對象、內容及結論
7、監(jian)督(du)風險(xian)管理有(you)效性的方法
十、IT風險管理基礎
1、信息技術應用于風險管理實踐
2、風險管理信息系統保障風險信息量化值的要求
3、風險管理信息系統的功能要求
4、風險管理信息系統應該實現跨部門的集成與共享
5、風險管理信息系統應該確保安全、穩定運行
6、風險管理信息系(xi)統的建設與更新
第四部分:審計技能實踐
1、如何建立內部控制隊伍
案例:看一家知名企業如何構建自已企業的內部控制體系
2、如何將內部控制推銷給其他部門
3、如何解決不同觀點缺陷的結論
4、設計哪些KPI來進行審計
5、如何平衡本公司內部控制的成本與效率
6、如何面對實質性的缺陷報告
7、內部控制檢查的三主要方面
(1)、公司層面(ENTITYLEVEL)
(2)、IT層面(戰略與戰術)
(3)、業務層面
8、國際上*的自我評估方法
9.怎樣開始內部控制檢查
10.如何驗證關鍵控制點
案例:**內部控制和風險管理
案例分享。
11如何辨別重要不足和重大缺陷
案例研討
12、商業企業100種風險的防范措施
(1)、人力資源
(2)信息信息系統
(3)銀行戶頭
(4)、備用資金
(5)、應收帳款
(6)、應付帳款
(7)、銷售管理
(8)采購管理,
(9)、生產管理
(10)、存貨控制管理
(11)、成本管理
(12)、物流管理
(13)、企業戰略
(14)、企業預算管理
(15)企業危機管理】
13、內部控制檢查技術評析
(1)、督內部審計范圍進而取得對內部控制的整體判斷
(2)、審計項目的結果進而取得對內部控制的整體判斷
14、如何進行內部控制與防范危機
15、如何編制內部檢查問
16、內部檢查問卷怎樣處理
17、怎樣(yang)撰寫內部控制報告
第五部分:如何對財務報表的質量進行
風險內控管理培訓
轉載://citymember.cn/gkk_detail/11520.html
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