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銀行業內控合規管理

課程背景：
2015年監管要求金融基層網點打補丁。
2017年監管風暴時期，“回本源、專主業”成為合規經營的主基調。
2018年，針對銀行業亂象問題，為進一步規范銀行業金融機構從業人員行為，銀監會出臺了銀行業金融機構從業人員行為管理指引。人民銀行要求將洗錢風險管理納入法人金融機構全面風險管理，與其他風險管理工作齊頭并進，徹底將反洗錢工作推向新的高度……
2019年，合規風險管理工作具有長期性和全局性。做好合規風險管理就必須使合規成為所有銀行從業人員自覺的行為，并使之真正融入到業務操作和經營管理的各個環節和領域中去。隨著反洗錢工作不斷深化，金融機構反洗錢風險意識不斷提高，中資銀行加強反洗錢工作走向全面合規已成為必要……
2020年，強監管重處罰為主旋律。一系列關于金融人員管理文件陸續出臺，銀協會同年亦出臺《銀行業從業人員職業操守和行為準則》。反洗錢合規風險已全方位的進入了一個“大市場，大競爭，大監管”的時代……
2021年(nian)，開(kai)啟(qi)金融全(quan)面監管。人民銀(yin)(yin)行對金融機構反洗錢工作(zuo)三大核心(xin)義務開(kai)啟(qi)風險為本時代，銀(yin)(yin)保監會決定組織開(kai)展銀(yin)(yin)行業(ye)保險業(ye)“內控合規管理建設(she)年(nian)”活(huo)動，強化內控合規管理建設(she)……

課程收益：
● 全面提高管理人員政治站位的大局意識、合規與風險意識；
● 銀行業金融機構在“強監管”的環境下應“知己知彼”，了解監管部門是如何檢查的，如何處罰的，檢查的重點，檢查的過程，檢查中商業銀行應該注意什么；
● 提升管(guan)理(li)(li)層“合規(gui)創造價值、合規(gui)助力業務發展與服務效能(neng)”的經營(ying)理(li)(li)念；

課程(cheng)對象：高、中管(guan)理(li)層、網點支行行長(chang)及(ji)相關檢查人員

課程大綱
模塊一：劍指金融，銀行人路在何方？
1、中國銀監會發布的20條新規，操作風險強打補丁
2、郭樹清監管風暴及穿透監管思路
3、2020人民銀行監管上主抓的重點業務
4、游走在銀行業“寒心”的合規（2017年-2021年初監管處罰具體業務回顧與管理啟示）
5、2021年強監管趨勢延續
6、銀保監會《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》對金融業的啟示
7、建立金融從業人員黑名單制度的后續影響
8、銀行員工履職回避全面施行的后續影響
9、銀保監持續推動重點領域問題整治
10、銀保監會在防范化解金融風險方面的重點工作
11、預防銀行業從業人員金融違法犯罪防控案件風險，銀行業要關注什么？
12、2021銀(yin)行(xing)業監管(guan)動(dong)向和工作要點(dian)

模塊二：監管與被監管永遠在路上
一、2021商業銀行案件防控和檢查要點
1、防什么？（監管檢查重點）
2、怎么做？
1）案件風險排查牽頭部門
2）高級管理層
3）合規管理工作部門
4）員工行為和培訓
5）整改完成標準
二、2021商業銀行合規管理工作(zuo)要點

模塊三：商業銀行合規管理工作要點和監管檢查要點
關于建設“內控合規管理建設年”活動的通知銀保監發〔2021〕17號
1、2021商業銀行合規管理工作要點
2、開展內控合規管理建設年活動的推廣意義
3、內控合規管理的主體責任
4、內控合規管理建設的指導監督
5、內控合規管理建設的教育宣導
6、內控合規管理建設活動的組織保障
7、“內控合規建設年”活動工作要點及商業銀行應如何做？
1）內控合規治理架構
2）內控合規的制度流程系統
3）集團并表管理
4）重點風險領域內控建設
5）重要崗位關鍵人員管理
6）內部問責標準與流程體系
7）屢查屢犯根源性治理
8）內部控制評價監督動態體系
9）消費者權益保護與履行社會責任
10）合規文化建設
課程總結

銀行業內控合規管理