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中國企業培訓講師
風險、合規、內控一體化構建與管理實戰
 
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課(ke)程描述INTRODUCTION

· 高層管理者· 財務總監· 中層領導

培訓講師:講師團    課程價格:¥11800元/人    培訓天數:2天(tian)   

日程安排SCHEDULE

2024-12-12 上海


課(ke)程大綱Syllabus

內控一體化構建公開課

培訓對象:
CFO,首席財務官
財務總監,財務高管
財務、風險(xian)、內控、合規、審計、法務等部門中層以上人(ren)員

課程背景:
近2年(nian)來(lai),*國資(zi)委出臺(tai)了(le)《關于加強(qiang)*企業內部控(kong)(kong)制體(ti)系建設與監督(du)工(gong)作的實施意見》(2019)、ISO出臺(tai)了(le)ISO37301(2021),十(shi)四五規(gui)(gui)(gui)劃中明確提(ti)出要(yao)對(dui)財政部2008年(nian)出臺(tai)的《內部控(kong)(kong)制基(ji)(ji)本(ben)規(gui)(gui)(gui)范(fan)與相關指引》進(jin)(jin)行調整(zheng)與更新,自2022年(nian)10月(yue)1日開始,國資(zi)委出臺(tai)的《*企業合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理辦(ban)法》正(zheng)式(shi)實施,里面特(te)別要(yao)求“將(jiang)合(he)規(gui)(gui)(gui)管(guan)理納入(ru)黨委(黨組)法治專題學習(xi),建立(li)常態(tai)化(hua)合(he)規(gui)(gui)(gui)培訓機制”,黨的“二十(shi)大”報告中也特(te)別提(ti)出“防范(fan)化(hua)解重(zhong)大風險、確定穩中求進(jin)(jin)工(gong)作總基(ji)(ji)調,統(tong)籌發(fa)展和安全、完善風險監測預警體(ti)系”等一系列重(zhong)要(yao)要(yao)求,2023年(nian)2月(yue)15日,*辦(ban)公廳(ting)、*辦(ban)公廳(ting)聯合(he)下(xia)發(fa)《關于進(jin)(jin)一步(bu)加強(qiang)財會監督(du)工(gong)作的意見》,由此可以看出防范(fan)風險、加強(qiang)內控(kong)(kong)、力促合(he)規(gui)(gui)(gui)是(shi)現在及未來(lai)企業運行的永(yong)恒主題。。

課程收益:
■ 全面梳理“風險”、“內控”、“合規”之間的關系,通過有效的風險管理組織架構的設計,實現風險管理三道防線間的有效銜接
■ 從戰略風險、市場風險、運營風險、法律風險、財務風險、信用風險、危機應對等十余個細分領域進行展開,最終實現企業全面風險管理體系的有效搭建。
■ 風險、內控(kong)、合(he)規(gui)、依法治(zhi)企(qi)、責任追究五(wu)位一體,扎(zha)牢風險防(fang)控(kong)基本盤,嚴守不發生重大風險底線

課程內容:
第一模塊:風險管理的內涵闡述

■ 為什么要導入風險管理
■ 什么是風險容忍度、固有風險、剩余風險
■ 定義風險管理
案例:用工程思維在不確定性中尋找確定
案例:再看結構性的不確定性——王傳福
■ 描述風險的大小
討論:風險應對的7大策略
■ 企業風險的分類:國資委、COSO(2017)、深交所(2020)、華為
■ *企業風險分類及預警指標參考(國資委)
■ 風險偏好

第二模塊:合規風險管理
■ 案例:中興通訊的合規風險
■ ISO37301: 2021
■ 《合規管理體系 要求及使用指南》GB/T 35770-2022(2022.10.12.發布)
■ 《*企業合規管理指引》(國資委)2022.10.01.起實施
■ 合規模型
案例:你太不懂跨國企業眼中的合規了!
案例:中石油違規倒賣進口原油1.8億噸
案例:這是公序——“張作霖公交卡”涼了
案例:這是良俗
案例:中國忠旺(1333.HK)是這樣理解合規的
案例:阿里云操作不合規被罰
案例:大疆確保全面合規
案例:大陸集團中國區高管因合規問題驚動德國總部
案例:螞蟻被罰71.23億背后是合規
■ 合規體系建設總體框架
■ 合規管理部主要職責(范例)
■ 合(he)規(gui)-內(nei)控-風(feng)險管(guan)理間的關系

第三模塊:COSO-ERM(2017)體系介紹
■ 內部控制的演化進程
■ 薩班斯-奧克斯利法案(2002)
■ COSO-ERM(2004)
■ COSO-ERM(2017)
■ 風險管理步驟(COSO-2017)
案例:公司首席風險官——巴菲特
案例:三問中行“原油寶”——以風險管理的名義
■ 內部控制的目標(COSO)
■ 企業的經營目標不是價值*化
■ 風險管理(li)各(ge)要素間的關系

第四模塊:ISO31000體系
■ 風險管理原則、框架、過程關系(2010版)
■ ISO31000:2018(等同GB/T24353-2022)(2022.10.12.實施)
■ 風險識別
■ 風險分析
■ 風險評價
■ 風險準則
■ 定義可能性程度的大小
■ 定義影響程度的大小
■ 評估風險應對方法的有效性
■ 風險管理的三道防線
■ 三道防線的新提法
■ 三道線——國際內部審計師協會(IIA) 2020.07
■ 風險管理成果(1)——風險清單
■ 風險管理成果(2)——風險矩陣
■ 風險管理成果(3)——雷達圖
■ 風險管理成果(4)——風險帶
■ 風險管理成果(5)——風險地圖

第五模塊:全面風險管理指引(國資委)體系
■ 全面風險管理指引(國資委)
■ *企業違規經營投資責任追究實施辦法(試行) 國資委 2018
案例:令行禁不止,上海電氣爆雷83億
案例:航天動力(600343)融資性貿易
案例:保利集團全資三級子公司因融資性貿易破產
■ 融資性貿易的特征及表現形式
■ 上市公司資金往來、對外擔保的監管要求
■ 《國有企業參股管理暫行辦法》 國資委 2023.09.13.
■ 《關于加強*企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》 國資委 2019.10.
案例:至正股份(603991)未識別內控缺陷
■ 關于做好2023年*企業內部控制體系建設與監督工作有關事項的通知
 2022年(nian)度*企業內控體系(xi)工作報告(模板)

第六模塊:
企業內部控制基本規范(財政部等五部委)體系
■ 企業內部控制體系及基本構成
案例:東方精工(002611)內控制度未全面貫穿
案例:萬里股份(600847)內控制度未及時更新
■ 內部控制7大手段
案例:微盟“刪庫”的程序員判了
案例:從不相容職責分離角度看香港“賣樓花”為什么少有爛尾
案例:不相容職務未分離+運營指標分析 = 防范風險
■ 《 上市公司自律監管指引 》 滬深交易所 2022.01.
案例:螞蟻集團上市前的爭議——不相容職責未分離
■ 詳解五目標
■ 內部控制缺陷的劃分與披露
案例:罕見!董事會對否定意見內部控制審計報告持反對意見
案例:瘋了,連審計意見都敢作假?
案例:膽兒肥了,連上交所都敢懟?
案例:恒大內控缺陷
案例:完美內控,鑄就品牌——疫情下還能繼續營業的麥當勞
案例:細節+流程+執行,都做到了就沒這事兒了
案例:聯合收割機龍頭因內控問題被終止注冊
■ 2023年審季內部控制主要問題匯總
■ 內控風險產生三角形
■ 企業內控建設的路徑
案例:內部控制嵌入到業務流程——豐田的“安全燈繩”
案例:1張動火作業證發現8個問題——這才是內部控制
■ 構建企業風險管理文化
■ 風險評估方法的選擇
■ 企業內部控制整體體系搭建
■ 內部控制(zhi)的實(shi)施與落地

第七模塊:風險管理的實施與成果
■ 風險管理的最終目標是價值創造
■ 風險管理實施步驟圖
■ 內控(kong)手冊構成 ——權限指引表(biao)、流(liu)程圖、控(kong)制表(biao)單

第八模塊:風險管理實務
■ 組織架構建設
■ 風險管理通行的組織架構模式
■ 《上市公司獨立董事管理辦法》 證監會 2023.09.04.起實施
■ *企業重大經營風險事件報告工作規則 國資委2021.12.13.
■ 《上市公司治理準則》(2018)
■ 國有企業、上市公司選聘會計師事務所管理辦法
■ 國有企業公司章程制定管理辦法
■ 《關于進一步深化法治央企建設的意見》 國資委 2021.11.01.
■ 《*企業董事會工作規則(試行)》
■ 上市公司董事會提案合規管理
■ 董事會的風險管理職責描述
■ 風險管理委員會的管理職責描述
■ 風險管理部門職責描述
■ 業務單位職責描述
■ 發展戰略建設
■ 戰略管理可能存在的風險
■ 看看當前經濟環境
案例:蕭規曹隨,貴在不折騰——換副眼鏡看庫克
案例:“戰略風險”控制最差的人——扁鵲
案例:看見一片魚鱗,就要知道這條魚有多大!
案例:恒大事件始末
案例:我為什么不看好瑞幸咖啡
■ 市場風險
■ 經濟環境風險
■ 何為ESG評測?
■ 提高央企控股上市公司質量工作方案 國資委 2022.05.27.
■ 《央企控股上市公司ESG專項報告參考指標體系》 國資委 2023.07.25.
■ 競爭風險
■ 案例:真正的價格戰什么樣?
■ 品牌信譽風險
■ 原材料供應風險
■ 采購風險
案例:當年涉嫌夸大市場被否的康寧醫院擬再次IPO
案例:涉嫌夸大市場?——罰你沒商量!
案例:跳出數據看邏輯
■ 運營風險
■ 企業運營風險識別
案例:“丸美股份”IPO被否
案例:蘇州林華醫療器械兩次被問詢
案例:寶潔——高光不再
案例:因關聯關系揚瑞新材IPO被否
案例:“興禾股份”IPO被否
案例:小米生態鏈的運營風險
案例:中公教育(002607)的運營風險
■ 安全邊際分析及預警值
■ 操作風險
■ 習慣性違章行為的特征
■ 人的十大習慣性違章行為
案例:復興信貸銀行
案例:臺灣大學醫學院
案例:再看操作風險
■ 財務風險
■ 企業財務風險評估方法
■ 財務風險判別
■ 24個財務風險判別公式及預警值
案例:康美藥業(600518)財務造假
案例:還有連上市都敢造假的?有!有!有!
案例:一個人貪光公司全部股本,咋做到的?內控呢?
■ 現金轉換周期、計算資金缺口
■ 資金營運內部控制的關鍵控制點及控制措施
■ 應付賬款管理風險點
■ 34個財務指標判斷企業風險
■ 合同風險
■ 一般合同風險
■ 保證合同風險
■ 強烈建議由財務人員審一下合同
案例:史上*合同風險——94億
案例:華脈科技(603042)遭遇合同詐騙
案例:驚天魔盜團(中國版)
案例:2.5億存款沒了,儲戶到底有沒有責任?
■ 信用風險
■ 信用風險產生的原因
■ 信用銷售的4項成本
■ 評估客戶信用的原則
■ 評估客戶信用的基本原理 —— 5C
■ 全流程應收賬款管理
■ 應收賬款風險產生原因
■ “灰名單”和“黑名單”
■ 反映客戶信用風險的12項指標
■ 應收賬款風險應對
■ 整體信用額度+標準信用期限
■ 信用政策組合
■ 按照客戶信用等級、項目價值制定信用政策
■ 信用風險整體解決方案
■ 人力資源風險
案例:合理設計考核指標
案例:阿里的人力資源觀
案例:競業限制風險
案例:上市公司領導講話避雷指南
■ 人力資源六大風險及應對
■ 法律風險
■ 為什么要有法律
案例:合同詐騙 or 自身法律意識淡薄?
案例:關于合同復印件的法律效力
案例:法律風險防范的經典案例
案例:從60億精銅礦滅失看無單放貨風險
■ 投資風險
■ 進入方向
■ 進入時期
■ 進入規模
■ 進入區位
■ 投資收益
■ 決策程序
■ 壓力測試
案例:遙想羅寧當年,羽扇綸巾……
案例:投資失控、實控人病逝,漫漫前路何時是歸期?
案例:我為啥不讓你買理財?
案例:北大方正爆雷,北大國際醫院將歸誰?
■ 5種投資分析的方法
■ 關于對賭協議的*規定《監管規則適用指引——發行類第4號》 2023年2月17日
■ 投融資風險
■ 危機管理
■ 危機的三重效應
■ 內部危機處理六大技巧
■ 外部危機處理六大技巧
■ 危機處理的原則
■ 企業危機恢復管理
案例:三株口服液危機應對
案例:強生公司危機應對
案例:網絡輿情的特點與危機應對——李寧
案例:從危機應對角度(du)看,奔馳真的是一(yi)家*大公(gong)司!

內控一體化構建公開課


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已開課時間Have start time

2024-07-11 上海
2024-04-11 深圳

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