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內部控制制度課程

【課程背景】
全(quan)面風(feng)險(xian)管理是從戰略目(mu)標制定到目(mu)標實(shi)現(xian)的全(quan)過程風(feng)險(xian)管理。 近(jin)年來， 國(guo)內商(shang)業(ye)銀行在建立(li)完善風(feng)險(xian)管理體系(xi)等方面進行了許多有(you) 益(yi)的探索。如(ru)何借鑒同業(ye)成功經驗， 深入強(qiang)化全(quan)面風(feng)險(xian)管理體系(xi)與內 部控制實(shi)施，是商(shang)業(ye)銀行永恒的課題。

【課程目的】
本(ben)課程(cheng)重視案例的(de)(de)(de)(de)(de)綜(zong)合性分析，包括商業(ye)銀行(xing)戰略(lve)目標和經營目 標、組織架(jia)構的(de)(de)(de)(de)(de)再造的(de)(de)(de)(de)(de)配套(tao)、銀行(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)外部控制(zhi)(zhi)環境的(de)(de)(de)(de)(de)背景、業(ye)務流程(cheng) 和管理(li)流程(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)梳理(li)和改善、風險(xian)(xian)排查和風險(xian)(xian)識別與評估(gu)的(de)(de)(de)(de)(de)技術分析等 因素(su)對全(quan)面風險(xian)(xian)管理(li)導向(xiang)型(xing)內控體系模式制(zhi)(zhi)定的(de)(de)(de)(de)(de)影響，將內部控制(zhi)(zhi)五 要素(su)和業(ye)務層面的(de)(de)(de)(de)(de)控制(zhi)(zhi)內容具體化， 使結果變得更(geng)加客觀， 更(geng)貼近商 業(ye)銀行(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)實際(ji)狀況。

【課程收益】
通過本課程的(de)學習，學員了(le)解內(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)與風(feng)險(xian)管(guan)理(li)的(de)基本理(li)論(lun)、 內(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)的(de)五個(ge)要素、內(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)與風(feng)險(xian)管(guan)理(li)的(de)方式(shi)、各(ge)種(zhong)經濟業(ye)務(wu)的(de) 內(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)的(de)建(jian)立程序和(he)(he)方法(fa)等，為商(shang)業(ye)銀行建(jian)立和(he)(he)實施內(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)(zhi)(zhi) 制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)與風(feng)險(xian)管(guan)理(li)提供(gong)理(li)論(lun)基礎和(he)(he)操(cao)作建(jian)議。

【授課對象】
商(shang)業銀行(xing)各級管理人(ren)員、內控(kong)人(ren)員及(ji)相關業務崗(gang)位人(ren)員等(deng)

【授課方式】
講(jiang)解(jie)+問答+案例(li)分析

【課程大綱】
一、風險類型
(一) 銀行風險
(二) 表現形式

二、風險的定義及其特征
(一)信用風險
(二)市場風險
(三)流動性風險
(四)操作(zuo)風險(五(wu))道德(de)風險

三、各類風險的關系
( 一)風險的內生性
(二)風險與收益的對(dui)應關系不同

四、風險管理的基本原則
(一) 獨立性與開放性統一
(二) 統一性和差別化統一
(三) 控制性和服務性統一
(四) 矩陣式(shi)和(he)扁平(ping)化統一

五、風險的特點及原因
(一)從損失事件主要集中區分析
(二)從損失金額分布情況分析
(三(san)) 從損失事(shi)件數目(mu)分析

六、風險管理框架
(一)風險管理的基本原則與架構
(二(er))風險管理的規劃與要求

七、風險管理體系與執行
(一)風控環境建設
(二) 風險識別
(三) 風險控制及制度執行
(四) 人員配置與培訓
(五) 監督監管
(六(liu)) 信息(xi)溝通

七、建立健全完善的內部控制體系
(一) 內部控制的定義
(二) 內部控制評價
1、三大目標
2、五大要素
3、內部控制措施
4、監督評價與糾正(zheng)

內部控制制度課程