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銀行員工合規管理

課程背景：
金融業在國民經濟體系中起著核心和樞紐作用，同時也是發生貪污、賄賂、挪用公款等職務犯罪的高發行業之一，使金融安全運轉面臨著嚴峻的形勢。伴隨著經濟形勢的發展，金融犯罪不斷出現新動向，并具有基層發案率高、非法放貸、智能型、合伙作案、攜款潛逃、連續作案、主動犯案等七大極具行業特色的犯罪特點；犯罪形式主要是利用銀行貸款、儲蓄、結算、信用卡等各個環節來實施職務犯罪，具有顯著的行業特色。金融系統職務犯罪發生的原因和條件是復雜的、多方面的，主要是金融體制改革尚未到位，金融運行機制缺乏規范，金融環境尚未真正形成，金融部門工作人員思想上出現偏差等，諸多因素糅合到一起，導致金融職務犯罪不斷地產生。新形勢下如何切實有效地防范金融職務犯罪，一要加強對金融系統干部職工的思想教育和法制教育；二要加強金融系統內部的監督和管理；三要加大對金融犯罪的打擊力度；四要強化檢察機關在金融系統的職務犯罪預防工作。只有切實加強對金融系統職務犯罪的有效預防，努力從源頭上預防和治理金融腐敗，才能達到減少和預防金融系統職務犯罪發生的目的。
提(ti)高銀(yin)行(xing)(xing)員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)的(de)(de)職業(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)素養是(shi)我國(guo)金融(rong)業(ye)(ye)健康(kang)有序(xu)發展的(de)(de)基(ji)礎。俗話(hua)說：千里之堤(di)毀于(yu)蟻穴，面(mian)對負(fu)責的(de)(de)社會(hui)環境以及(ji)形形色色的(de)(de)誘惑(huo)，一方面(mian)要(yao)加強(qiang)對員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)職業(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)教育(yu)，提(ti)升員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)的(de)(de)思想境界，幫助其樹(shu)立正(zheng)確的(de)(de)人生(sheng)(sheng)觀(guan)、道(dao)(dao)德(de)觀(guan)、價值觀(guan)，提(ti)高全體員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)廉(lian)潔自(zi)律(lv)的(de)(de)自(zi)覺(jue)性(xing)，在銀(yin)行(xing)(xing)內部形成一種“講廉(lian)潔、拒腐蝕、守法紀、比貢獻”的(de)(de)風氣(qi)；另一方面(mian)加強(qiang)對員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)職業(ye)(ye)行(xing)(xing)為的(de)(de)規(gui)范(fan)，一切按規(gui)章制(zhi)度辦事(shi)，講紀律(lv)，重合規(gui)，激(ji)發員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)的(de)(de)工(gong)(gong)(gong)作熱情和無私奉獻精神，使員(yuan)(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)愛(ai)崗敬業(ye)(ye)，勤勉盡職，維護銀(yin)行(xing)(xing)良好(hao)的(de)(de)社會(hui)形象(xiang)。從(cong)近年來銀(yin)行(xing)(xing)發生(sheng)(sheng)的(de)(de)各種經(jing)(jing)濟(ji)案件來看，大都是(shi)銀(yin)行(xing)(xing)從(cong)業(ye)(ye)人員(yuan)(yuan)(yuan)理(li)想信念喪(sang)失(shi)，職業(ye)(ye)道(dao)(dao)德(de)不保，從(cong)一點點小恩(en)惠開(kai)始(shi)滑向深淵，不能自(zi)拔甚至走向犯(fan)罪，嚴重損害了(le)銀(yin)行(xing)(xing)的(de)(de)聲(sheng)譽及(ji)形象(xiang)，也葬(zang)送了(le)自(zi)身的(de)(de)前程，為此要(yao)警鐘長鳴，防范(fan)于(yu)未(wei)然。遏制(zhi)金融(rong)系統職務犯(fan)罪的(de)(de)發生(sheng)(sheng)，對于(yu)穩定金融(rong)秩(zhi)(zhi)序(xu)、穩定社會(hui)經(jing)(jing)濟(ji)秩(zhi)(zhi)序(xu)及(ji)穩定政治秩(zhi)(zhi)序(xu)顯得特別重要(yao)。 

課程收益：
● 提升員工的職業操守和職業道德標準
● 通過大量案例的分享，加強思想意識和法制觀念,筑牢風險防控防線
● 強化(hua)金融從業人員的(de)廉(lian)政自律

課程(cheng)對(dui)象(xiang)：銀行(xing)管理人員、基層一線人員

課程大綱
課程導入：視頻案例《人民的名義-副行長歐陽菁受賄罪被抓》
思考：歐陽菁因受賄罪被抓的三點疑問

第一講：違法犯罪與金融職務違法犯罪概述
1、犯罪和職務犯罪的概念界定
2、國家工作人員的定義
思考：銀行的勞務派遣工算國家工作人員嗎？
3、從事公務的定義
思(si)考(kao)：從金融業職務犯罪的(de)案(an)例來看，哪些職位(wei)/崗位(wei)的(de)犯罪比例比較高？

第二講：銀行工作中職務犯罪的類型及法律適用
一、《銀行業金融機構從業人員職業行為指引》要點解讀
1、從業人員職業行為
2、關鍵崗位從業人員職業行為
二、銀監會嚴打銀行違規的相應措施
1、罰款+問責
2、銀行從業人員黑名單和灰名單
案例分析：《上海銀行業從業人員處罰信息系統》
三、職務犯罪的類型
思考：銀行系統中，哪三三類犯罪類型的案件比例相對比較高？
視頻案例：一個金融專家的墮落
1、貪污罪
案例：國開行的副行長王益
2、私分國有資產罪
3、挪用公款罪
案例：中國人民銀行馮強
4、受賄罪
案例：貴州信用社信貸員
5、濫用職權罪
6、玩忽職守罪

第三講：銀行業違法犯罪案例警示
案例：銀行業近幾年犯罪的特性總結
案例：金融高官中國銀監會“首虎”楊家才受賄案宣判！16年+罰金200萬
案例思考與討論
案例：被聘半年被查，民生銀行CIO林曉軒涉嫌嚴重受賄
案例思考與討論
案例：恒豐銀行原董事長姜喜運等受審：被控轉移銀行股份合7.5億
案例思考

第四講：培養員工良好的職業道德
1、培養員工的職業道德是合規文化的內在要求
2、人人合規是培養合規團隊的前提
3、職業道德素養提升是人人合規的核心
4、職業道德的內含
分組討(tao)論：廉(lian)政文化建設(she)的實施措(cuo)施

第五講：銀行業廉政思考
思考：金融業：人品VS智力
1、內外勾結
2、員工流失率
視(shi)頻(pin)案例：人民的名義：李(li)達康(kang)了解歐陽菁受賄(hui)，王大路說地方銀行貸款有黑(hei)幕

銀行員工合規管理