內部控制與風險管理課程
講師：林國泰 瀏(liu)覽次(ci)數：2585
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日(ri)程(cheng)安排SCHEDULE
課程大綱(gang)Syllabus
內部控制與風險管理課培訓
課程背景：
內部控制不僅僅是內部牽制，內部制約，還包括經營效能提升與戰略目標實現，不僅保護企業資產完整、經營合規，也是企業經營目標與戰略目標實現的節拍器與發動機。企業規模越大，運作越復雜，內部控制就越重要。百年歷史的巴林銀行毀于一個普通的交易員之手，阿里巴巴供應商誠信危機令CEO黯然下臺，相反，聯想集團、青島啤酒等企業在完善、科學內控控制體系下保持持續增長、基業長青與績效領先，這無不顯示內部控制體系的重要性。
我們希望本課程能融合獲得競爭優勢的中長期戰略、調動全體員工積極性和創造力的經營機制、優秀的企業文化、先進科學的內部控制體系，真正為企業創造價值。
課程收益：
加強內控建設：掌握內控系統框架與要素，提升內控制度建設能力
提升風險意識：深入了解戰略、財務、市場、運營、法律風險
強化降本增效：通過科學完善的內控體系降本增效
加強戰略協同：驅動各項要素與資源為戰略目標服務
授課對象：總經理、企業中、高層及各級管理人員
課程大綱：
第一講：內部控制與風險管理
一、內部控制的重要性
1、案例分析：
阿里巴巴供應商誠信危機
福記食品從港交所清盤
安然公司倒閉
百年巴林銀行一夕倒閉
2、 內部控制的重要性
二、風險識別、分析與應對
1、風險識別
1）風險識別的原則
2）風險分類
- 戰略/市場/運營/財務/法律風險
- 內部/外部風險
3）風險識別方法
- 流程圖法
- 風險清單法
2、風險分析
1）定性與定量
2）風險坐標圖法
3) 壓力測試
3、風險應對
1）風險應對原則
2）風險應對策略的選擇
第二講：如何建立創造價值的內部控制與風險管理體系
一、確定內部控制目標與風險容忍度
1、財務報告真實完整
2、資產安全
3、經營合規
4、經營效率提升
5、實現發展戰略
6、確定風險容忍度
二、內部控制系統要素構成
1、內部環境
2、風險評估
3、控制活動
4、信息與溝通
5、內部監督
三、內部控制管理體系架構
1、內部控制體系管理架構
1）一個基礎：公司治理結構
2）三道防線：業務單位、風險管理單位、內審單位防線
2、內部控制體系運行
1）內部控制部門日常管理
2）內部控制自我評價機制
3）內部審計
4)內部控制績效考核與責任追究機制
四、公司層面的內部控制
1、治理結構
2、機構設置與權責分配
3、發展戰略
4、內部審計
5、人力資源政策
6、企業文化
7、社會責任
8、信息系統
五、流程及業務層面的內部控制
1、授權與審批
2、不相容職務分離
3、會計系統控制
4、資產控制
5、合同控制
6、印章控制
7、擔保控制
8、預算管理
9、 績效考核
10、業務流程控制
采購、生產、銷售、研發、投資、籌資控制
六、有效的信息與溝通
1、建立健全有效的控制信息溝通渠道
2、內部控制手冊的編寫
3、內部控制制度的宣傳培訓
4、內部控制的跟蹤與整改
5、通過IT治理提升內部控制效率與效果
七、內部審計職能與運行
1、內部審計機構的合理設置
2、內部審計的職能與審計方法
3、如何進行內部控制評價
八、成功內部控制體系案例分享
1、案例分析：青島啤酒
2、案例分析：聯想集團
互動、答疑
內部控制與風險管理課培訓
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/58301.html
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