企業內控管理與風險評估
講師：屠(tu)建清 瀏覽次數：2583
課程描述INTRODUCTION
企業內控管理(li)課程
培訓講師：屠建清
課程價格：￥元/人
培訓天數：2天(tian)
日程安排SCHEDULE
課(ke)程大綱Syllabus
企業內控管理課程
課(ke)程背景
2008年5月(yue)，我國的《企(qi)業內部(bu)控制基(ji)本(ben)規范(fan)(fan)》（以下簡稱內控規范(fan)(fan)）由財政部(bu)、證監(jian)會(hui)、審計署、銀監(jian)會(hui)、保監(jian)會(hui)等五部(bu)委聯(lian)合(he)發布，2009年7月(yue)1日起，上市(shi)公司全部(bu)實(shi)施(shi)新的基(ji)本(ben)規范(fan)(fan)。
2010年5月(yue)，財(cai)政部(bu)(bu)、證監會(hui)(hui)、審(shen)計署、銀監會(hui)(hui)、保(bao)監會(hui)(hui)等五部(bu)(bu)委聯合發布了(le)由《企(qi)業內(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)應用指(zhi)引》、《企(qi)業內(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)評(ping)價指(zhi)引》和《企(qi)業內(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)審(shen)計指(zhi)引》三部(bu)(bu)分(fen)組成的《企(qi)業內(nei)(nei)部(bu)(bu)控制(zhi)配套指(zhi)引》，2011年1月(yue)1日起首先在境內(nei)(nei)外同(tong)時上市的公司施(shi)行。
風險無時不(bu)有、無處不(bu)在，是企業生存(cun)發展的一大危害。正確(que)地識(shi)別風險、分析和
評估(gu)風(feng)險，針對不同性質的(de)風(feng)險，實施不同的(de)應(ying)對策(ce)略，才能(neng)有效規(gui)避和防(fang)范風(feng)險。
隨著我國市場經濟(ji)的(de)飛速發展(zhan)，企業面(mian)臨的(de)風(feng)險越(yue)來(lai)越(yue)多。企業內部控制與風(feng)險管
理是預測未來可能(neng)出現偏離經營目標的(de)損失，并針對(dui)(dui)預測前(qian)景(jing)制定規(gui)避和(he)防范風險損失的(de)一門科學，是應(ying)對(dui)(dui)當今世界千變(bian)萬(wan)化(hua)、風險叢(cong)生(sheng)的(de)新科學，是經營者必須(xu)掌(zhang)握(wo)的(de)一門新型的(de)管理科學。
課程收益(yi)：
通過(guo)培訓(xun)，能(neng)使學員(yuan)把握(wo)企(qi)業(ye)管理者必(bi)備的十大實施理念，充(chong)分(fen)了解傳媒行業(ye)內控(kong)的特征(zheng)和風(feng)(feng)(feng)險產生的原(yuan)因，掌握(wo)企(qi)業(ye)主要環節的內控(kong)缺陷、風(feng)(feng)(feng)險識別、風(feng)(feng)(feng)險分(fen)析、風(feng)(feng)(feng)險評價(jia)和風(feng)(feng)(feng)險應對策(ce)略的實施技(ji)能(neng)，以(yi)及(ji)風(feng)(feng)(feng)險管理持續(xu)改進的方法和能(neng)力(li)。
課程時間(jian)：2天(tian)，6小時/天(tian)
授課(ke)對象：業務(wu)人員、財務(wu)人員和相關中高層及崗位
授(shou)課方式：故事導入(ru)、講授(shou)、案例分析、課間活動、討(tao)論提問、互(hu)動點(dian)評、課程總結
課程(cheng)內(nei)容(rong)：
導入 企(qi)業管理(li)者必備的(de)十大(da)實施理(li)念
第一(yi)講 組織(zhi)架構內控管(guan)理
一(yi)、案例(li)
（一(yi)）海爾集團組織架構
（二）中航(hang)油（新加坡(po)）期權交易巨虧案(an)
二、關(guan)于組織(zhi)架構指引(yin)的主要(yao)內容
三、關于組織(zhi)架構的設計
四、關于組織架構的運行
本講互動(dong)與答疑(yi)
第二講 發(fa)展戰略內(nei)控管理
一、案例 海爾集團發展戰略
二(er)、如何制(zhi)定發展(zhan)戰略
三、如何(he)實施(shi)發展(zhan)戰略
四、如何實現發(fa)展戰(zhan)略轉型
本(ben)講互(hu)動(dong)與答疑
第三講 企(qi)業(ye)文化(hua)內控管理
一、案(an)例
（一）騰訊(xun)的(de)企業文化
（二(er)）聯想集(ji)團企業文化建(jian)設
（三(san)）全(quan)球知名企業核心價值觀
二、如(ru)何(he)打造優(you)秀的企業文化(hua)
三、如何解決并購重組中的文化整(zheng)合
四、如何實現企業(ye)文(wen)化(hua)創新
本講互動與(yu)答疑(yi)
第四講 資金活動內控管理(li)
一、案例 千萬元資金缺(que)口，遷出內部(bu)控制驚天漏洞
二、資金活(huo)動控制的總(zong)體要求
三(san)、籌資活動控制(zhi)
四、投資活動(dong)的控制
五(wu)、資金運(yun)營活動的控制
本講互動與(yu)答疑
第(di)五講 采購業務內控(kong)管理
一、案例 百萬美金購買,僅用2個月——貨物(wu)是(shi)真(zhen)是(shi)假?
二、主要風(feng)險及其管控措施
三、會(hui)計控制
本講互動(dong)與答疑
第六講 資產內控管理
一、案例
（一）利用(yong)職務之便騙取國(guo)有財產(chan)64萬元
（二）YXY商場(chang)的無形(xing)資(zi)產風險控制(zhi)
二(er)、存貨控(kong)制(zhi)
三、固定(ding)資產控(kong)制(zhi)
四、無形資產控制
本講互動與答疑
第七講 銷售業務內控管理
一(yi)、案例(li) 銷(xiao)售貨款討(tao)債不成,如(ru)何處置左右為難
二、銷售業務主要風險點
三、銷售計劃管控(kong)措施
四、客戶開發(fa)與信用管控措施
五、銷售定價管控(kong)措施
六(liu)、訂立(li)銷售合同(tong)管控措施
七、發貨管控措(cuo)施
八、會(hui)計系統(tong)控制
本講(jiang)互動與答疑
第八講 工程項目內控管理
一、案例 承包(bao)方前期考察不(bu)充(chong)分,被迫終止跨(kua)國承建合同
二、工(gong)程立項主(zhu)要風險(xian)點(dian)及管(guan)控措施
三、工程(cheng)建(jian)設主要(yao)風險點及管(guan)控(kong)措施
四(si)、工程驗收主要風(feng)險點及管控措施
本講(jiang)互動與(yu)答疑
第九講 擔保(bao)業務內(nei)控管理
一、知識(shi)鏈接 知識(shi)鏈接:反(fan)擔(dan)保(bao)
二、擔保業務關(guan)鍵控(kong)制點和(he)主要控(kong)制措施
本講互動(dong)與答(da)疑(yi)
第(di)十(shi)講 業務外包內控管理
一、案(an)例(li) 耐克的奧妙
二、各環節的主(zhu)要風險點(dian)及管控措(cuo)施
本講互動(dong)與答疑(yi)
第十一講 財務報(bao)告(gao)內控(kong)管(guan)理
一、案例 格林柯爾,冷得(de)夠徹底
二、財(cai)務報告編制階(jie)段的主要(yao)風險點及控制措(cuo)施(shi)
三、財務報告對外提供階段(duan)的主要風險(xian)點及控制措
本講互(hu)動與答疑
第十二(er)講 合同內控(kong)管理
一、案例(li) 合同詐騙
一、合同管理(li)的總體要求
二、合(he)同各環節的主要風險點及(ji)管(guan)控措施(shi)
本(ben)講互(hu)動與答疑
第十(shi)三講 內部信息傳遞內控管理
一、內部信息傳(chuan)遞的總體要求
二、內(nei)部信息傳遞流(liu)程(cheng)的(de)主要風險(xian)點及管控(kong)措施(shi)
本講(jiang)互(hu)動與答疑(yi)
第十四(si)講(jiang) 信息系(xi)統內控管(guan)理
一、信息(xi)系統(tong)內部控制概(gai)述
二、信息系統(tong)的運行與維(wei)護
本(ben)講互動與答疑
第(di)十五講 風險(xian)評估(gu)概述
一、風險評估的(de)概(gai)念
二、風險(xian)評估的任務
三、風險(xian)評(ping)估的內容
四、風(feng)險評估過(guo)程中需(xu)注意的問(wen)題
五、風(feng)險(xian)評(ping)估與事件(jian)之間的關聯性
六(liu)、風險評估(gu)的(de)三種可行(xing)途徑
七、風險評估(gu)的三大環節
本講互(hu)動與(yu)答疑(yi)
第(di)十六講 風險評估的常用方法
一、風險衡量方法(fa)
二(er)、識別風險的技術
三、風險的定量分析
四(si)、風險動因分析(xi)方法
五、影(ying)響和(he)頻率記(ji)分卡
六、情景分(fen)析法
七、壓(ya)力(li)測試法
八、風險驅動因素圖
九、風險結果(guo)描述(shu)方法
本講(jiang)互動與答疑
第十七講(jiang) 風(feng)險(xian)評估操(cao)作
一、風險記錄(lu)
二(er)、內在(zai)風險(xian)評估
三、剩余風險評估
四、風險(xian)評估反應
五、風險識別與評估
本講互動(dong)與(yu)答(da)疑(yi)
第十八講 案(an)例分(fen)析
案例 中航油風險評估
第(di)十九(jiu)講 全(quan)面互動(dong)答疑與課程總結
企業內控管理課程
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/225528.html
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