集團風險管控
講師：王曉耕 瀏覽次數(shu)：2531
課(ke)程描(miao)述INTRODUCTION
集團風險管控
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培訓天數：日程安排(pai)SCHEDULE
課(ke)程大綱(gang)Syllabus
集團風險管控
課程時間：2天
內容主要包括：風險與風險管理的基本概念，當前主流的四大體系建設，包括COSO-ERM（2013）、ISO31000、全面風險管理指引（國資委）、企業內部控制基本規范（財政部等五部委），風險管理的實施與成果，風險管理分子類闡述。
主要內容
l 第一部分：風險管理的內涵闡述
l 為什么要導入風險管理
l 定義風險管理
l 企業風險的分類
l 第二部分：COSO-ERM（2016）體系介紹
l COSO-ERM（2004）
l 風險治理結構和文化
l 從多方位關注戰略制定
l 執行中的風險
l 風險信息、溝通和報告
l 監控重要事項
l 第三部分：ISO31000體系介紹
l 風險管理原則、框架、過程關系
l 風險識別
l 風險分析
l 風險評價
l 風險準則
l 風險管理成果（1）——風險清單
l 風險管理成果（2）——風險矩陣
l 風險管理成果（3）——風險帶
l 風險管理成果（4）——風險地圖
l 風險管理成果（5）——風險報告
l 第四部分：全面風險管理指引（國資委）體系介紹
l 如何編制風險管理報告：國有企業風險管理報告（模版）
（本部分內容主要講述“如何編寫風險控制報告”）
l ***重工集團公司全面風險管理報告（范本）
l EXCEL表格工具：各部門風險識別模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營、并購與合作、市場、技術、銷售、生產、信息、人力資源、法務、財務等部門）
l EXCEL表格工具：風險評價模型（定性和定量）（包括戰略與計劃、運營、并購與合作、市場、技術、銷售、生產、信息、人力資源、法務、財務等部門）
l EXCEL表格：風險點評分人及權重分配表
（本部分內容主要講述“如何識別部門中存在的風險”）
l 第五部分：企業內部控制基本規范（財政部等五部委）體系介紹
l 內部控制的基本構成
l 12345內部控制基本框架
l 152個常見內控問題及產生原因對照表
l 第六部分：風險管理的實施與成果
l 風險管理實施步驟圖
l 結合全產業鏈，編制手冊（分為兩本，對應“公司層面內控”及“流程層面內控”）
l 制定體系運行四大保障機制
l 導入體系，進行試運行
l 項目結案成果與后續工作規劃
l 項目工作的時間規劃
l 風險預警信號：主要經營者、企業管理制度、生產經營、財務、市場表現、宏觀經濟
l 第七部分：集團風險管理分子類闡述（共13類）
l 組織架構建設
l 風險管理通行的組織架構模式
l 董事會的風險管理職責描述
l 風險管理委員會的管理職責描述
l 風險管理部門職責描述
l 業務單位職責描述
l 發展戰略建設
l 戰略管理可能存在的風險
l 戰略風險應對
l 市場風險（本部分講解部分“控制方法”）
l 市場風險識別
l 案例：諾基亞vs.愛立信 （芯片斷貨事件）
l 運營風險（本部分講解部分“控制方法”）
l 企業運營風險識別
l 運營風險案例：“丸美股份”IPO被否
l 操作風險（本部分講解部分“控制方法”）（本部分講解“如何改進作業流程”及“流程關鍵風險點控制”）
l 案例：帕爾珀.阿爾法石油鉆塔事故
l 操作風險主要表現形式
l 操作風險管理的實施思路
l 操作風險管理的過程與評估的實施步驟
l 操作風險示例
l 如何改進作業流程
l 財務風險（本部分講解部分“控制方法”）
l 企業重要的財務風險計量
l 企業財務風險評估方法
l 財務狀況分析
l 分析財務報表時應注意可能存在的虛假內容
l 克服財務分析的局限性
l 案例：會計政策濫用或錯誤使用導致上市被否
l 虛構資金流的手法
l 消化“虛構毛利占用的資金”的手法
l 財務預警指標設定
l 信用風險（本部分講解部分“控制方法”）
l Z計分模型
l 巴薩利模型
l A值模型
l 客戶重大風險預警信號120條
l 合同風險（本部分講解部分“控制方法”）
l 合同管理的內容
l 風險管理合同解決方案的考慮要素
l 案例：公司成立前發起人對外簽訂的合同由誰承擔責任
l 人力資源風險（本部分講解部分“控制方法”）
l 案例：合理設計考核指標
l 法律風險
l 股份轉讓中的法律風險
l 案例：“黑白合同”
l 案例：股份禁售期內簽訂轉讓協議
l 投資風險
l 進入方向
l 進入時期
l 進入規模
l 進入區位
l 投資收益
l 決策程序
l 壓力測試
l 危機管理
l 危機的三重效應
l 內部危機處理六大技巧
l 外部危機處理六大技巧
l 危機處理的原則
l 企業危機恢復管理
l 稅務風險
l 企業所得稅
l 增值稅
l 消費稅
l 營業稅
l 城建稅和教育費附加
l 印花稅
l 個人所得稅
l 房產稅
l 土地使用稅
l 附件1：建筑企業業務層面的內控關鍵控制點
l 附件2：信貸業務的8大要素及25個風險點
l 附件3： 120個重大風險預警信號
l 附件4：貸款風險管理的5個維度和44個流程環節
l 附件5：某上市公司風險管理辦法
l 附件6：某上市公司內部控制制度
l 附件7：某上市公司內部控制評價制度管理辦法
l 第八部分：集團8種控制型態
l 1.集權化
l 2.戰略規劃
l 3.戰略方案化
l 4.戰略冒險
l 5.戰略控制
l 6.財務方案化
l 7.控股公司
l 8.財務控制
l 第九部分：集團管控的三種基本模式及各自的優缺點
l 1、財務管理型
l 2、戰略管理型
l 3、運營管理型
l 第十部分：集團管控的核心問題
l 1、發展戰略
l 2、總部定位
l 3、權責體系
l 第十一部分：集團管控的難題和困境
l 1、集團總部對子公司的集權、放權問題；
l 2、集團總部于子公司的利益分配問題；
l 3、集團管理的內部資源整合問題；
l 4、集團管理的信息溝通問題；
l 5、集團總部對子公司的激勵問題；
l 6、集團規模的持續增長問題；
l 7、集團總部的角色職能定位問題；
l 8、集團公司的大企業病問題。
l 第十二部分：集團管控案例
l 1、一汽集團的管控之道
l 2、跟GE學集團管控
l 第十三部分：強化集團管控的路徑
l 1、第一階段：分析診斷
l 2、第二階段：管控模式定位與組織架構設計
l 3、第三階段：管控權責定位與手段優化
l 4、第四階段：業務單元績效評價體系優化
集團風險管控
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/250090.html
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