金融機構全面風險管理與合規內控能力實務解析
講師：王鑫YH 瀏覽(lan)次數：2575
課程(cheng)描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
金融機構風險管理培訓
課程收益：
● 協助培訓對象深入了解金融機構業案件的定義、類型和典型案件，提升風險防控的敏感性和有效性。
● 協助培訓對象加深對全面風險管理和合規內控管理的理解
● 協助培訓對象了解金融機構風險管理的重要性，鞏固主動合規、我要合規的意識
● 協助培訓對象了解風險管理及合規內控內部評估管理事宜·
● 協助培訓對象了解信用風險全流程業務發展
課程時間：0.5-1天，6小時/天
課程對象：風險管理人員、合規內控管理人員以及其他相關人員
課程方式：專題講授+案例剖析+問題討論+經驗總結
課程特點：
● 教學通俗易懂，把枯燥的理論變得形象化，易記易學易用
● 以啟發體驗式教學為主，激發學習興趣，變被動學習為主動學習，在授課老師的引導下，讓學員主動尋找問題、分析問題、解決問題，提高在今后工作中的實操能力
● 課堂氣氛活躍，學員在寓教于樂中獲取*的收益，并能學以致用
課程大綱\要點：
第一講：2023年合規監管處罰數據分析及當前監管政策解讀
1. 2023年監管趨勢變化分析
2. 2023年較往年監管數據變化分析
3. 2023年監管處罰重點內容分析
4. 2023年密集發文背后的原因分析
4.1 金融資產分(fen)類管(guan)理辦法解讀
4.2 三法一規定征求意見稿解讀
第二講：2023年應重點關注的風險合規領域
1、信貸業務貸前準入風險合規領域
2、金融機構與中介風險合規領域
3、信貸業務貸后管理風險合規領域
4、信貸業務資金用途監管風險合規領域
5、金融機構合規內控體系建設領域
6、金融機構案件防控建設領域
7、柜面業務消保服務風險合規領域
第三講：典型案件深度剖析
1、某農商行巨額貸款詐騙案
2、信貸業務操作風險控制與防范
3、新員工隱瞞關聯關系發放貸款引發不良
4、協助客戶偽造他項權利證書導致擔保懸空
5、未盡職調查報批業務導致信貸業務不良
6、偽造（私自保管）客戶印章引發的風險事件
7、貸后未及時披露風險預警事件導致不良
8、協助客戶資金過橋引發的風險事件
9、與授信客戶資金往來引發的風險事件
第四講：案件風險防控與警示教育
1、山西“德御系”金融案件深度剖析
2、內蒙“明天系”金融案件深度剖析
3、某國有銀行省分行中高層干部“齊下馬”案件深度剖析
4、金融機構道德風險特征
5、道德風險表現形式
金融機構風險管理培訓
轉載：//citymember.cn/gkk_detail/301065.html
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