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企業合規管理實務指南

課程背景：
   企(qi)業(ye)開(kai)展(zhan)生產經營活動，面對的(de)是充滿規(gui)則(ze)的(de)環(huan)境，需(xu)要處理(li)(li)(li)諸(zhu)如公司治理(li)(li)(li)、反(fan)壟斷(duan)、勞動管(guan)理(li)(li)(li)、知(zhi)識產權、稅務、網(wang)絡安全(quan)、反(fan)商(shang)業(ye)賄賂(lu)和行政刑(xing)事方面的(de)規(gui)則(ze)。在全(quan)面依法治國的(de)制度環(huan)境下(xia)，商(shang)事規(gui)則(ze)越來(lai)越復雜，企(qi)業(ye)違規(gui)風險(xian)大幅度增加。保(bao)障企(qi)業(ye)長期可持續發展(zhan)、*限度地(di)減少合(he)規(gui)成本、高效(xiao)快捷地(di)預防和處理(li)(li)(li)合(he)規(gui)風險(xian)，成為企(qi)業(ye)的(de)迫切需(xu)要和急需(xu)解決的(de)問題。

課程收益：
● 強化企業中高層管理者的合規風險意識；
● 準確識別業務工作中的合規風險點；
● 指導企業管(guan)(guan)理者實施合規管(guan)(guan)理工作(zuo)。

課程對象：公司中高(gao)級管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)員、法律(lv)事務管(guan)(guan)理(li)人(ren)(ren)(ren)員、合規及風控人(ren)(ren)(ren)員

課程大綱
第一講：依法治國背景下的企業法治建設
一、社會主義市場經濟法律體系
1、體系構成
1）“摸著石頭過河”
2）監察體制改革
2、法律面前人人平等
1）“禮不下庶人”、“刑不上大夫”的悖論
2）呼格吉勒圖、佘祥林、趙作海與蘇榮、令計劃、郭伯雄、徐才厚、薄熙來、周永康
二、企業法治建設的必要性
1、境外企業法治建設概況
1）*的《反海外腐敗法》、《薩班斯法》、《量刑指南》
2）英國的《反賄賂法》
3）柏林清潔公司案
4）西門子—魯伯格案
2、企業合規的國際規則
1）聯合國反腐敗公約
2）經合組織
3）國際商會
4）ISO19600和ISO37001
3、國內相關案例
1）雀巢公司員工侵犯公民個人信息案
2）葛蘭素史克行(xing)賄案

第二講：公司治理合規
引言：從“寶萬之爭”和王石的情懷說起
一、公司法合規基礎
1、公司法合規的必要性
1）英國女王的特許令
2）《拿破侖法典》與股份公司
案例：債權人圍堵股東會
2、公司合規的責任主體
案例解析：財產混同與連帶責任
案例解析：關聯交易的規制與同業競爭的禁止
二、公司設立中的合規
1、設立中常見風險及應對措施
2、員工持股計劃、職工持股會與決策隔離
3、如何籌劃企業改制的股權結構
三、公司變更、解散、清算中的合規
1、股東的優先購買權
2、股份公司的股權轉讓限制
3、通知與公告債權人
4、清算義務人的責任（案例解析）
四、公司運作中的合規
1、董監高的消極資格
2、高管的職責沖突
3、超越權限——民法典、九民會議紀要的相關規定
4、違反議事(shi)規則

第三講：反壟斷合規
引言：茅臺、五糧液價格壟斷案與汽車業反壟斷風暴
一、反壟斷合規基礎
1、反壟斷合規建設的必要性反壟斷風險
案例解析：合同、分銷、兼并與收購、單方商業行為
2、違規的后果
二、反壟斷法
1、基本規則與執法機關
2、反壟斷分析方法
3、橫向壟斷協議（案例解析）
4、縱向壟斷協議（案例解析）
5、濫用市場支配地位（案例解析）
6、經營者集中（案例解析）
三、工商總局、發改委反壟斷執法分析
四、反壟斷合規(gui)措施

第四講：勞動管理合規
引言：勞動爭議大數據背后的思考
一、勞動合規基礎
1、勞動合規的必要性
2、勞動用工風險
二、違規的法律后果
1、罰款
2、補償與賠償
3、吊銷許可證
4、刑事處罰重大勞動安全事故罪
三、勞動管理立法現狀
1、主要勞動立法摘要介紹
2、勞動合規的具體立法規定
四、勞動管理合規措施
1、規章制度應走哪些程序
2、勞動合同與招用工管理
3、特殊人員的勞動保護
4、工資支付與*工資標準
5、社會保險問題
五、勞動爭議問題的預先防控
1、為什么多是企業敗訴
2、企業如何走出被動局面
案例(li)解析：勞動管理風控

第五講：廣義的知識產權合規
引言：從《見字如面》到《朗讀者》
一、知識產權法律架構
1、著作權
2、專利權
3、商標權
4、商業秘密與反不正當競爭
5、知識產權執法機關及其行政權力
二、知識產權合規基礎
1、知識產權合規的必要性
2、著作權合規風險
1）《漢語音韻學》、《送別》
2）葫蘆娃、黑貓警長
3、專利權合規風險
案例：高通對魅族的專利圍堵
4、商標權合規風險
案例：“金龍魚”的慘痛教訓與“克萊因國力方程”
5、商業秘密合規風險
案例：可口可樂的長盛不衰
三、知識產權風險識別
1、權益獲得階段的風險識別
2、權益使用階段的風險識別
3、權益糾紛階段的風險識別

第六講：稅務合規
引言：劉曉慶、毛阿敏、范冰冰的“走麥城”
一、稅法的基本原理
1、稅法的淵源
2、稅法的基本原則
3、稅法要素
4、企業稅務風險分類
二、稅務合規的相關規定
1、增值稅
2、消費稅
3、企業所得稅
4、征收管理
三、稅務合規體系的建設
1、稅務風險管理制度
2、稅務風險識別與評估
3、稅務風險管理
4稅(shui)務籌劃——“原罪(zui)”問題(ti)

第七講：網絡安全與數據合規
引言：數據與新經濟形式
一、網絡安全與數據合規基礎
1、網絡運行安全
2、網絡信息安全
3、民法典與個人信息保護
二、網絡安全與數據合規的風險
1、被動風險與主動風險
2、單位風險與個人風險
3、法律責任及商業風險
三、網絡安全法
1、基本規則
2、執法機關
3、地域適用范圍
4、調整對象
四、網絡運行安全合規
1、網絡安全等級保護
2、安全認證與安全檢查
3、網絡用戶身份管理制度
4、網絡安全應急機制
5、基礎設施運營者的特殊義務
五、網絡信息安全合規
1、個人信息保護的立法
2、個人信息的定義與分類
3、個人信息收集和使用的基本原則
4、非法贏利與刑事規制
六、網絡與數據合規體系要點
1、主體認定
2、流程管理
3、分類管理
4、全球化視野

第八講：反賄賂合規
引言：賄賂與商業賄賂
一、反賄賂合規基礎
1、反賄賂合規的必要性
2、反賄賂合規的特點
3、反賄賂合規的內容
4、反賄賂合規的責任主體
5、不合規的后果
二、反賄賂合規管理基本情況
1、基本規則
2、監管機構
三、常見風險及應對措施
1、禮品涉嫌行賄
2、招待活動涉嫌行賄
3、樣品涉嫌行賄
4、公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄
5、人事聘用涉嫌行賄
6、高行賄風險業務
7、業務伙伴行賄風險
8、行業相關的合規風險
9、傭金、回扣的法律定性
四、業績壓力與激勵機制
五、反賄賂合規管理
1、基本規則
2、特殊身份的紀律規定和行業行為規范
3、受賄風險關注崗位
4、合規篩查
5、合規傾(qing)向測(ce)試(shi)

第九講：刑事合規
引言：企業刑事犯罪大數據
一、企業刑事風險基礎
1、刑事風險的概念與特征
2、刑事風險的后果
二、企業常見刑事風險
1、非法吸收公眾存款罪
案例：吳英案
2、內幕交易、泄露內幕信息罪
案例：黃光裕案
3、生產、銷售偽劣產品罪
4、生產、銷售有毒有害食品罪
案例：三鹿奶粉案
5、涉稅與涉票犯罪
三、企業職員刑事風險
1、國企工作人員貪污罪
2、國企工作人員受賄罪
3、國企工作人員挪用公款罪
4、為親友非法牟利罪
5、徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪
6、非國家工作人員受賄罪
7、非國家工作人員挪用資金罪
8、貸款詐騙罪
9、合同詐騙罪
10、職務侵占罪
四、刑事法律風險防范
1、完善企業外部經營環境
2、貫徹刑事法治理念
3、健全內部刑事法律風險防范機制

企業合規管理實務指南