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合規與企業管理學習

一、合規風險管理的重要性
（一）企業合規建設的重要性
1.以某集團公司不重視企業合規建設，項目決策、實施過程忽視風控工作，導致大量項目爛尾、資金鏈斷鏈的嚴重后果，企業主要負責人及相關當事人被判刑、自殺或接受紀檢監察部門審查為例，講解企業合規建設的重要性。
2.以青島某企業因一張 5 萬元增值稅專用發票“四流不合一”涉嫌虛開，當地稅務部門處以行政處罰 2000 元，導致企業三年內無法上市的典型案例，講解企業合規建設、合法經營的重要性。
3.以某國企兩起案例為例，講解企業合規建設的重要性：
其一，某個體掛靠該企業資質中標某房地產項目，后因開發商資金鏈斷裂，項目停滯，該國企起訴開發商追要工程欠款，法院判決開發商以爛尾樓頂抵工程款，然而，該個體不同意接收爛尾樓，又基于其與該國企的承包合同將其起訴，最終企業以現金形式賠付個體，自己得了一堆爛尾樓；
其二，某國企業員工為企業開發市場、承攬工程，以其堂弟名義分包公司項目，后其突發疾病死亡，其堂弟、妻子因工程款產生爭議，處理過程。
（二）合規到底是什么
1.結合大量案例，解讀什么是“合規”？
（1）深入解讀《*企業合規管理辦法指引》（*國有資產監督管理委員會令第 42 號）第三條“合規指公司及其所有的員工的行為應符合法律法規、監管規定、行業準則和國際條約、規則、標準，以及企業章程、規章制度等要求公司內部管理制度及職業道德規范”，進而引申出如何理解合規管理工作中的“行業準則、國際條約、規則、標準”并結合大量案例解讀：
其一，某設計單位為施工單位施工的臨時管涵出了設計圖紙，后因下雨排水不暢導致村民莊稼被淹，村民起訴施工單位賠償，施工單位又以設計單位出具的的管涵圖紙不滿足排水要求為由追究設計單位的責任,講解設計要依據規范、標準，否則屬于設計不合規，要承擔的責任；
其二，以蜀道投資集團投資建設的 G4216 沿江高速發生的 8.21 特大事故責任處理為例，講解施工過程中方案編制不合規，不符合規則、標準給企業帶來的損失；以 8.21 事件以及 2015 年天津港 8.12 特大爆炸案責任事故處理中，專家對方案潛在風險未及時提示而被追究責任為例，講解技術方案的編制、專家方案論證中必須做到符合規則、標準、行業準則；
其三，某央企在某項目施工結束后，一道臨時便涵未拆，因暴雨水急，圓管涵被堵排水不暢，導致一家大型養殖場被淹，企業賠償給農場主巨額損失以及中鐵某局在福建某地修建鐵路，修了一道臨時便橋未拆，十年后某車主在橋上通過時翻車掉入河中，法院判據企業賠償 86 萬為例，講解項目建設過程中缺乏風險意識、不合規而對企業帶來的影響；
其四，A 公司將標的房屋出租給 B 公司，B 公司為了經營需要將房屋打通作為一個開間用于辦公經營，合同中約定了標的房屋歸還時應當“恢復原狀”；租期屆滿后，B 公司繼續承租房屋，但是告知 A 公司轉由 B 的關聯公司 C 公司的名義簽署續租合同，租期屆滿后 A 公司要求 C 公司恢復原狀，C 公司稱房屋交付時即為一個開間，沒有恢復的義務，因此訴至法院，通過該案例系統講解企業合同簽訂、審核過程中要合規、嚴謹。
以上述典型案例，引申出“合規”的概念，以及企業“合規”管理的本質要求“符合規定、無處不在、時刻清醒、沒有邊界”。
2.*及各級政府、國資部門要求國企進行合規體系建設政策、文件的出臺背景
（1）2018 年 3 月*之間發生“中興事件”，詳細詳解“中興事件”的發展、處理過程，該事件對中國企業境外經營合規建設管理教育啟示。
2.合(he)規(gui)建設(she)(she)的(de)三(san)個階段(duan)：（1）央企三(san)年改(gai)革（2019-2-22）中，提出的(de)合(he)規(gui)建設(she)(she)管理的(de)要求；（2）*國(guo)(guo)資(zi)委(wei) 101 號意見；（3）省、市國(guo)(guo)資(zi)委(wei)對(dui)國(guo)(guo)企合(he)規(gui)建設(she)(she)的(de)要求與工(gong)作的(de)開展。

二、企業合規管理風險控制
（一）企業部室、版塊的經營風險
1.戰略投資
（1）2019 年上海 CBLG 峰會中，上海某民企在法國投資建廠失敗經驗教訓；
（2）2009 年，中國鐵建中標沙特麥加輕軌項目巨虧的原因剖析；
以上述兩個案例，講解企業在戰略投資、決策方面的合規風險控制的方向、角度以及應該注意事項以及需防控的風險。
2.人力資源
（1）北京某合資企業要求一名女工到年齡退休（生日前一天下文）引起勞動仲裁，企業不服起訴結果敗訴給付該女工巨額賠償案；
（2）某公司人力資源部門為新招聘大學生出具虛假的收入證明，后該大學生離職以后，以此證明為依據要求企業按證明所列的工資額支付工資引發了包括銀行訴企業提供虛假資料一系列的訴訟糾紛；
（3）某外資企業因員工工上班睡覺違反公司員工手冊為由開除該員工，引發的仲裁、訴訟案，最終企業敗訴；
（4）中鐵某三級公司要求員工加班，各項目部將制度上墻，并寫入管理辦法，某法律專業大學生入職后在項目上從事辦公室文員工作，暗中搜集整理相關證據材料，三年后該員工辭職，要求企業給予勞動補償，最終經過雙方談判，賠付對方 160 萬的典型案例；
以上述幾個案例，詳細講解當前形勢下企業的用工管理、人力資源以及項目部人員管理上應當注意的法律風險，企業如何做到用人的合規管理。
3.合同管理
詳細講解合同管理的本質，企業為什么要強化合同合規管理，合同管理的重要性（三個方面深入解讀），分三個階段詳細講解企業的合同管理法律風險：其一，合同風險的識別與管理；其二，案例解析合同概念與形式，建設工程合同的要點；其三，合同審核與風險防范。
（1）合同風險識別與管理
提出合同管理法律與合規風險的三個方面：其一，選擇了不誠信的交易對手與合作伙伴；其二，合同起草、審核把關不嚴，缺乏風險意識；其三，合同簽訂后無人跟進。
其一，選擇了不誠信的交易對手與合作伙伴
1）某項目，分包商拍攝視頻威脅項目經理；
2）某企業將中標項目整體轉包給某個體戶施工，因為項目部公章管理不嚴，實際施工人偷蓋了一份授權其全權管理項目及對項目融資的授權委托書，后來以此為依據涉嫌虛構借款合同引發的爭議糾紛，造成了極其惡劣的社會影響，最終企業全部敗訴，班子成員被免職、主要負責人被紀檢部門追責；
4）某分包商以損失為由，不以合同約定與項目部進行工程款結算，雙方產生爭議后，以阻工方式給項目部施壓，造成巨額損失但項目部卻無法處理；
通過以上案例，深入講解企業經營、合同的合規管理，最根源是要選擇一個誠信的交易對手或合作伙伴，否則面臨巨額的損失，系統講解選擇了不誠信的合作伙伴可能會給企業帶來的重大影響。
從當事人的工商信息、業務資質、信用、涉訴、財務等不同方面重點講解合同管理的風險控制及重點，結合某企業天眼查信息結果講解如何做到簽約前對合同主體的審查及要件，列表詳細講解如何做到風險防控之核查對手。
其二，合同起草、審核把關不嚴1）合同文本必須自己起草，這是防范風險的基礎之一，講解廣西某 CBD 項目公司與某造價咨詢公司因對方私自修改合同結算條款，引發的審計、紀檢風險
以及對相關人員的影響，最終事件的處理過程及結果，詳細講解合同必須由已方起草的重要性和意義；
2）某企業董事會決策與上海某企業合作，簽訂合同時因業務部室、法務審核把關不嚴，與另一個企業實際簽約（董事會決策的合作企業與實際簽約企業的名稱只差了一個音形均相同的字），導致企業 2000 萬資金打過去后無法追回；
3）某房東將房屋租賃給張三陪讀，因孩子自殺導致房屋降價出售，房東向張三主張房屋的折價損失。
通過以上案例，講解合同起草、審批把關嚴格的重要性。
結合上述案例，講解合同管理比較規范的兩個單位的經驗做法：一是中鐵某局廣州公司的合同管理嚴謹、細致；二是中鐵某局合同訂立的合規流程管理。
其三，合同簽訂后履約過程無人跟進
1）某國企與青島某民企合作投資一個項目，因合同簽訂后國企無人跟進，民企毀約背后挖坑，導致國企前期投入的 1.9 億元無法追回；
2）山東某國企投資某項目，項目管理過程中未嚴格執行合同條款約定，工期拖后未按合同約定罰款，五年后在當地紀委組織的“重點項目回頭看”中被追責、主要負責人被移交檢察機關立案偵查；
3）貴州某國企與民企合作投資一個項目，協議簽訂后無人跟進導致 8000萬債權過了訴訟時效無法追回。
結合上述案例，講解合同簽訂后無人跟進的重大風險，對合同條款中約定的收付款、工作完成時間節點要有專人負責落實、跟進的重要性。
（2）（建設工程）合同概念與形式
其一，結合《民法典》及通俗的案例，講解合同的概念、形式，廣義、狹義與最狹義的合同。
其二，合同的法律體系，《民法典》（合同篇）的組成，通則、有名合同（19種）、準合同，與原《合同法》的區別。
其三，建設工程合同概念、要式性，合同的形式；
1）建設工程合同的法律概念、要式性，國家管理性的特點，合同文件的組成要件，前后約定不一致的處理；
2）結合《民法典》及案例，詳細講解合同的形式，何為書面形式的合同。
其四，案例講解書面形式的合同
1）法律對合同成立及生效的有關規定，結合案例講解《民法典》第四百九十條、五百零二條及與原《合同法》有關規定的區別；
重點講述書面形式的合同、代理以及企業合同管理的風險控制，明確工程簽證單、聯系單、備忘錄、會簽單、意見書、技術核定單、檢測試驗報告、會議紀要、來往函件、電子數據、電子郵件、視聽資料、信件、電報、電傳、傳真等均為書面形式協議，同時強調企業（項目）風險控制的三大領域：人、章與分包商。
其五，案例深入解析書面形式合同的理解與應用
1）2017 年某縣投資建設一所學校，河北某企業中標承建，地方財政困難，發包人不能及時支付給承包人工程款，導致工程數次停工，承包人將每次停工機械、人員（照管工地）進行簽證，后又遇到疫情，承包人以發包人違約為由解決合同；工程結算審計時，關于簽證單的爭議處理，從正反兩個方面講解如何審減掉或合法合規爭取到簽證費用（正確理解簽證單是補充協議）；
2）2015 年，重慶建工集團中標某政府采購項目，專業分包給中鐵十九局集團有限公司，雙方簽訂了背靠背付款條款的分包協議，后雙方因工程款結算產生爭議，案子經一審、二審判決中鐵十九局敗訴到再審階段最高院改判，明確項目履約過程中只要雙方簽字蓋章的書面形式的內容，如定案表等均為補充協議，詳細講解該案例對建工領域合同糾紛解決的重大啟示；
3）本人受邀作為顧問專家參與承包人與發包人的結算談判，依據相關法律法規撰寫法律分析意見，分析項目爭議情況、制定策略，最終成功協助承包人將審減額由 2500 萬降致 150 萬；
4）南方某項目，咨詢單位以發票鋼筋數量少于圖紙、清單工程量為由，認定該項目存在鋼筋少用的嫌疑，從咨詢單位以發票作為審計依據認定偷工減料是否合理、什么證據可以證明是否鋼筋少用、如何回答鋼筋為什么少了三個方面，講解《民事訴訟法》證據形式、爭議問題的解決，進而提出做好企業法務、商務工作須具備的五個方面的素質：良好的口才表達能力、敏捷的思維能力、過硬的專業知識、扎實的文字功底以及一定的法律與財務知識。
5）以某項目結算審計爭議處理、中鐵某局臨建處理、某項目對安全生產費扣殘值、，某項目樁基混凝土工藝變化、某地審計局審減結構層厚度等案例講解如何利用《民法典》第四百六十九條規定突破合同條款約束，與發包人談判爭取*利益，講解合同的形式、合同有效的法律規定以及應對審計的策略。
其五，建設工程合同的特點案例講解建設工程合同的四大特點，特點是法律法規中的管理性強制性規定與效力性強制性規定。
（3）合同審核與風險防控
以濟南某國企與北京某咨詢公司擬簽訂《戰略合作協議》的合同審核為例，講解如何正確的審核合同的有關規定、發現風險點，以及主要條款如何正確的約定，為已方爭取*的利益。結合《民事訴訟法》及最高院有關規定講解建設工程合同爭議糾紛的類型，合同爭議糾紛正確的條款約定，仲裁與訴訟的特點及適用；結合案例，講解“大成本”與“大商務”在大企業、現代工程項目建設中的作用，企業法務的作用，一名優秀的企業律師應具備的素質。
4.印章管理
項目部公章、部門章的法律效力及風險控制，結合大量典型、實際案例講解如何做好項目部公章、部門章的管理，因為管理不嚴可能會導致的嚴重風險，結合《民法典》講解職務代理、表現代理的法律概念：
（1）某企業將中標項目整體轉包給某個體戶施工，因為項目部公章管理不嚴，實際施工人偷蓋了一份授權其全權管理項目及對項目融資的授權委托書，后來以此為依據涉嫌虛構借款合同引發的爭議糾紛，造成了極其惡劣的社會影響；
（3）湖南建工某項目總工私造項目部公章對外簽署合同引發的爭議糾紛，法院判企業承擔全部責任的典型案例，講解盡管項目部公章偽造，只要能夠對善意第三人構成行為表現代理，企業就要承擔責任，強調對項目上主要人員的管理是風控管理的重點；
（4）某員工盜用項目部公章與當事人簽訂分包合同，法院判企業對該代理行為引發的法律后果由企業承擔的案例，講解項目部公章被盜蓋，企業也要承擔責任，再次強調對項目人員的管理是風控管理的重點；
（5）”人章不一致”情形下如何認定，結合《九民會議紀要》第 41 條及典型案例講解最高法在“人章不一致”的認定上確定的原則是“認人不認章”。
（6）結合騰訊與老干媽的官司，講解授權審核的重要性，對授權委托書進行形式及內容審核的重點；
（7）印章合規管理的建議及合規指引，以很多企業項目部公章嚴格管理的案例，講解如何進行項目部公章管理。
（二）工程建設、項目管理過程中的合規管理風險
1.法律意識
（1）某高速項目，未經批準征用 193 畝臨時用地，兩任項目經理被刑事立案，企業啟動合規不起訴程序解決問題，付出巨額代價；
（2）某企業未按法律規定交納土地復墾保證金面臨行政處罰，問題解決、處理的思路、過程及可供借鑒的經驗；
（3）某小區居民打井取水修景觀、某企業隧道施工過程中售賣開挖石方，臨時刑事責任，問題解決及處理思路；
（4）廣東某項目以租代征造成的嚴重后果；以述大量案例，講解項目建設、企業經營過程中必須時刻保持法律風險意識。
2.風險意識
（1）寧夏銀川某風電項目，價值 1.8 萬元一個西瓜的案例；
（2）某風電項目，摁了一下汽車喇叭導致賠償農戶 15 萬元的案例；
（3）甘肅某風電項目，農戶要求按棵賠水稻；
（4）中建某單位萊榮高鐵項目，被分包人實名舉報樁基施工存在偷工減料嫌疑，問題的根源分析，以及企業對問題的解決過程，對各企業的警示；
（5）阿拉善某項目審計出現的重大典型問題，講解項目建設中時刻要有風險意識。
2.其(qi)它方(fang)面(mian)從企(qi)業招投標(biao)、法務審計、融資、企(qi)業管理等各個方(fang)面(mian)詳解合規管理。

三、合規認識合規的概念（直接定義法、對比分析法），風控、風控、內審與合規之間的邊界、關系，合規風險與其他風險之間的關系。

四、合規與企業發展的關系
1.合規管理與依法治企
治理層面：規范治理—科學配置、有效制衡和監督權力；管理層面：守法合規—公司和員工行為符合法律法規和規章制度。
2.合規管理與制度管理合規管理是制度管理的客體內容，猶如人事、財務管理一樣，合規管理過程其實就是制訂和實施合規管理制度的過程，合規管理與制度管理的目的都是貫徹落實法律法規要求，促進企業依法管理規范運營。
3.合規管理與法律管理合規管理側重對“人”的管理 ，法律管理側重對“事”的管理。
4.合規管理與內控管理合規管理主要防控“人”的風險，內控幾乎只對“事”不對“人”。
5.合(he)規(gui)管(guan)理與(yu)(yu)法律風險(xian)(xian)防(fang)控(kong)合(he)規(gui)管(guan)理與(yu)(yu)法律風險(xian)(xian)防(fang)控(kong)目的、方法等幾(ji)乎完全(quan)一樣(yang)，合(he)規(gui)管(guan)理與(yu)(yu)法律風險(xian)(xian)防(fang)控(kong)范圍(wei)不完全(quan)一致(zhi)，合(he)規(gui)管(guan)理企業的側重商務活(huo)動，法律風險(xian)(xian)防(fang)控(kong)包括全(quan)部經營管(guan)理活(huo)動。

五、項目（企業）經營風險的識別與應對
（一）路基、隧道開挖土石方處置的法律風險及預防
1.結合近年來筆者受理的各地因私自處置施工過程中開挖的路基、隧道土石方引起的法律風險及國土資函〔1998〕190 號、國土資函〔1999〕404 號文件，講解面臨的法律風險及應對措施；
2.貴州某企業在云南某隧道施工時，挖出煤私自賣掉，三年后被人舉報引發的糾紛處置過程；
3.中建某單位采購砂石料，因采石場手續不全構成非法采礦罪，涉嫌銷臟而引發的刑事事件的處置過程；
4.結合最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2016〕25 號）及《刑法》第三百四
十二條，詳細講解私自處理開挖的土石方可能面臨的刑事責任。
（二）企業面臨公檢法等部門調查詢問時，經常面臨的風險及應對措施的詳細講解；
1.以某高速公路項目業主收到河北某地方法院的協助執行函，要求配合其執行施工單位工程款的事件的處置、風險化解為例，講解何為協助執行？收到類似文件、通知后的正確處理；
2.結合最高人民法院《關于審理拒不執行判決、裁定刑事案適用法律若干問題的解釋》及《刑法》第三百一十三條，講解協助執行義務人拒不執行法院裁定可能面臨嚴重的刑事責任；
（三）臨時用地的風險控制因近年來施工企業因臨時用地引發的糾紛越來越來，而且基本上敗訴的實際情況，重點講解臨時用地的審批、協議、管理、復墾等環節應注意的事項、經常出現的糾紛以及風險防范。
1.項目建設中臨時用地的概念、范圍，審批環節及審批流程；
2.臨時用地常見的糾紛類型：合同效力糾紛，補償標準、補償款支付糾紛，用地面積糾紛，地上建筑物糾紛，復墾糾紛；
3.臨時用地的審批及法律責任，結合《土地管理法》第七十七條、《刑法》第三百四十二條，講解未經批準違法占地、少批多占可能面臨的刑事責任；
4.結合《土地管理法》第五十七條，講解臨時用地的合同主體、使用期限及風險控制，相關協議中如何進行合理的約定？很多企業簽協議選錯主體，導致合同無效，進而造成嚴重損失；
5.臨時用地復墾經常面臨的法律和民事責任，協議里如何進行約定和權利義務的劃分，未履行復墾義務可能會面臨的法律責任；
6.臨時用地內的樹木砍伐可能面臨的刑事、民事責任；
7.以中鐵某單位吉林某項目因復墾保證金遲交而面臨的雙倍行政處罰案例，講解如何規避風險；
8.選取威科先行法律信息庫中近年來涉及臨時用地合同糾紛的 505 份裁判文書進行數據分析，詳細講解臨時用地糾紛時間分布、原被告主體身份分析、臨時用地糾紛類型、原告勝訴情況分析及二審改判情況分析。通過數據統計分析，提出規避項目施工中臨時用地糾紛的合理建設。
（四）項目施工環境保護法律風險與防范
1.結合近年來全國各地、各項目因環境保護而引發的責任糾紛案例，講解今后項目施工過程中，環境保護的重要性及可能出現糾紛的類型、處理建議；
2.結合《民法典》《環境保護法》《環境影響評價法》《固體廢物污染環境防治法》《建設工程環境保護管理條例》等法律法規，系統講解項目環境污染與環境破壞的綠色化限制、環境法治建設綠色化開展趨勢、建設工程企業環境建設中存在的問題、建設工程施工環境法律風險分析及如何建立常態化風險防控機制。
3.建設工程施工各個環節影響環境的法律風險分析（環評階段、施工階段、驗收階段等），建設工程企業環境保護路徑探討。
4.項目施工環境保護面臨的問題及應對措施：法律意識淡薄、存在僥幸心理、把排污證當成擋箭牌，舉證責任難。
5.環境保護的風險控制：強化風險意識、完善防控制度、強化防范過程管理。
（五）勞動用工的合規管理
1.企業新員工入職培訓的重要性及重點，企業面臨的舉證倒置風險；
2.北京某大型企業辭退員工敗訴的教訓；
3.員工辭退、離職如何面臨的法律風險及應對措施。
（六）項目過程證據的搜集整理
1.《民事訴訟法》中證據的分類、項目證據搜集的重要性和必要性；
2.什么是舉證倒置，結合案例講解適用舉證倒置的四種情況；
3.各類用工協議書起草風險點，《民事訴訟法》對直接送達、郵寄送達、留置送達、公告送到的法律規定及適用情形；
4.結合筆者受理過的大量工程索賠案例（某黃河大橋索賠案、某高速征遷滯后、發生不可抗力造成工期/費用索賠案、某隧道索賠案等），講解如何在工程索賠中進行證據的搜集，以中國水電某兩個單位，兩個項目類似的情況下，結算額相差 5000 萬典型案例，講解工程索賠中證據搜集的重要性、方式方法和意識。
（七）掛靠施工
1.建設工程糾紛案件中合同主體的認定，結合本人對近年來檢索到的“違法分包、轉包、掛靠、內部承包”情形下合同主體認定”的訴訟案件分析研究，講解掛靠的顯性、隱性特征及面臨的法律風險；
2.絕大多數企業均存在掛靠與被掛靠的行為，結合案例講解掛靠對企業帶來的巨大風險；
3.被掛靠面臨的法律風險（行政、民事風險）
（1）行政風險：行政處罰（《建筑法》第六十六條、《建設工程質量管理條例》第六十一條），在政府平臺公示、甚至被限制市場準入，列入黑名單，影響到企業的經營活動；
（2）民事責任風險掛靠行為對掛靠人、發包人、分包或轉包承包人、材料設備供應商、農民工工資、農民工工傷保險的民事法律后果，結合《建筑法》《建設工程質量管理條例》、建市規〔2019〕1 號、法釋〔2020〕25 號、《保障農民工工資支付條例》、法釋〔2014〕9 號及大量典型案例詳細講解。
4.風險防范措施
（1）對掛靠人進行事先風險防控；
（2）要求掛靠人提供履約擔保；
（3）嚴格控制履約過程中的風險（加強掛靠項目的安全質量管控、加強公章及項目印章的保管、加強檔案資料的定期清理移交、建立巡查機制）；
（4）強化財務管理；
（5）加強工程竣工后的管理；
（6）發生訴訟糾紛后，審慎選擇是否披露掛靠關系。
5.掛靠企業面臨的法律風險及防范措施
（1）掛靠人被認定為履約職務行為
（2）難以索要工程款；
（3）項目安全、質量問題；
（4）風險防范（工程質量的重要性、注重收集實際履行合同的相關證據、及時向發包人主張權利、適時披露與被掛靠方的掛靠關系），結合廣東某典型案例講解。
6.青島地鐵項目施工中，存在的層層轉包，最終實際施工人自己舉報自己，引發的嚴重問題及后果，對總承包單位葛洲壩集團其公司嚴重的社會負面及社會影響。
7.甘肅某隧道施工中，分包單位以隱蔽工程的電纜質量存在問題，要求項目部答應其要求，本人分析幾種可能結果后，建議項目部采取的補救措施。
（八）轉包、分包與違法分包
1.工程分包、工程轉包、違法分包的概念及相關法律法規的規定，勞務分包的特點與概念，很多企業利用勞務分包規避違法分包的作法造成的嚴重后果（結合幾個典型案例）；
2.建設工程中，導致合同無效的 12 種情形，以及可能面臨的法律風險及有關當事人可能面臨的民事、刑事責任；
3.支解分包的概念，什么情形下可以認定為支解分包、支解發包？結合《建設工程質量管理條例》、建法函〔2017〕227 號文件詳細講解；
4.支解發包的典型案例：某縣棚戶區改造項目招標，住建部門要求把樁基、基坑防水工程單獨列成一個標段發包，理由是確保工程的質量與工期、選擇更專業的施工企業，而財政部門要求不能單獨發包，哪種標段劃分更合理？結合相關的法律講解深層次的原因，為什么兩家行政主管單位意見不一致？住建部建市施函〔2017〕35 號文件出臺背景，對工程建設市場的影響；
5.廣西某特大橋名為合法分包、實為違法支解分包的典型案例；
5.標段劃分的原則與法律依據；
6.支解發包的法律后果《建筑法》第二十四條、《民法典》第七百九十一條、《建設工程質量管理條例》第七條；
7.結合《公路工程施工分包管理辦法》（交公路發〔2011〕685 號）、《建筑工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法》（建市規〔2019〕1 號）講解工程轉包與違法分包的類型、特點及認定；
8.違法發包的法律后果結合典型案例，講解《建筑法》第六十五條、《建設工程質量管理條例》第五十四條、《投標投標法》第四十九條、五十一條、《招標投標法實施條例》第六十三條、六十四條及行業監管有關文件政策；
9.轉包、違法分包的法律后果結合典型案例，講解《建筑法》第六十七條、《建設工程質量管理條例》第六十二條及行業監管有關文件政策；
10.掛靠的法律后果結合典型案例，講解《建筑法》第六十五條、《招標投標法》第五十四條、《建設工程質量管理條例》第六十條及行業監管有關文件政策。
11.結合《刑法》《招標投標法》《招標投標法實施條例》重點講解因掛靠、轉包、違法分包導致單位行政處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他人員有可能面臨的民事、刑事責任。
（九）招投標活動中的違法違規行為及風險防范
1.惡意規避招標的情形（不合法不合規，集體決策取代采購程序、化整為零），結合發改委 2018 第 16 號文、843 號文件及大量典型案例講解；
2.在招標文件中設定不合理的或隱性的排他條款，可能面臨的被投訴、檢舉后果及法律責任（四川某企業紀委書記談招投標投訴處理），在招標文件中如何設置條款，即滿足要求又不被質疑；
3.評標辦法的設計技巧。
4.串標、圍標、陪標的行為
（1）行為風險（圍標、串標行業的法律認定、國有企業招標采購程序化的必要性及現實、投訴質疑的處置、某縣*專屬資金民塑項目圍標案的處理）；
（2）投標文件制作容易犯的錯誤及風險防范，結合幾個典型案例：某公路項目招標，在一家投標單位標書最后一頁反面出現六個報價；濟南漢峪金谷某項目招標以及某企業在投標文件遞交截止時間前 30 秒遞交標書的案例，講解投標過程中的風險預防；
（3）電子標的特點《招標投標法》修正案、2015 年部令 20 號文件的講解，今后電子標的發展趨勢及應對措施；
大數握對投標單位及專家的影響及法律風險、防范措施；
對某企業領導出差大數據分析導致的結果，講解大數據對每個人的生活、工作各方面的影響及風險防范；
（4）風險防范
組織圍標不要做的太明顯（結合案例）；
復制粘貼、抄襲方案不要囫圇吞棗；
網上搜到的、不載的施組、技術方案等，切記不要不加修改的引用結合大量案例講解。
5.串標、圍標可能引起的刑事責任；
6.評標三個典型案例，講解招投標中的違規行為及風險防范；
7.評(ping)標階段(duan)的(de)違規行為，招標人、代理機(ji)構、評(ping)審專(zhuan)家可能面(mian)臨的(de)行政、刑事處罰。

六、合規管理體系的建設
（一）建筑企業特點對合規管理體系的影響
1.組織結構多變性、流動性和布局分散性；
2.經營模式具有?定的特殊性；
3.產品質量要求?，質量管理規范細致；
4.會計核算有?定特殊性；
5.行政監管力度大；
（二）建筑企業合規管理體系建設
1.增強合規管理意識，建?培育企業合規?化，培訓合規管理?才；
2.確定合規準則、方針和管理目標；
3.明確合規義務，進行合規風險識別、分析、評估，建立風險數據庫，策劃合規風險應對計劃與措施；
4.完善企業規章制度，重點業務流程；
5.建立和完善合規管理體系運行機制；
6.強化各階層管理者的職責和權限，明確管理責任；
7.內部監督，建議績效考評和合規報告制度；
8.持續改(gai)進(jin)和運行機制維護。

七、企業合規管理的推進
深入剖析合規管理工作推進的難點，提出兩個觀點：
1.只有大家切實意識到了合規操作是在給公司帶來好處，給個人帶來好處（至少是職業安全的好處），合規操作才會落到實處；
2.在全公司范(fan)圍(wei)內形(xing)成“合規創造價(jia)值(zhi)、合規保護自己”的理念(nian)，只有(you)思想正(zheng)確了(le)，才(cai)可能(neng)有(you)正(zheng)確的行為。

合規與企業管理學習