課程描述(shu)INTRODUCTION
集團管控風險管理與內部控制課程
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
集團管控風險管理與內部控制課程
第一單元:風險管理與內部控制風暴的背景
1.內部控制風暴由歐美席卷世界各國企業
2.監管機構的強制要求
3.內(nei)部(bu)控制的內(nei)部(bu)動力
第二單元:風險管理與內部控制概述
1.風險管理與內部控制的概念和思路
2.內部控制的發展與演變
3.COSO報告的主要內容
4.內部控制的三層面、三目標與五要素
5.風險管理的四層面、四目標與八要素
6.基于(yu)戰略風(feng)險管理的創(chuang)新(xin)思(si)維COSO+COCO
第三單元:我國企業內部控制的結構體系
1.企業內部控制規范體系
2.《企業內部控制基本規范》
3.《企業(ye)內(nei)部控(kong)制應用指引》
第四單元:內部控制要素之一:內部環境構成要素分析
1.組織架構關鍵控制與案例
2.發展戰略關鍵控制與案例
3.人力資源關鍵控制與案例
4.社會責任關鍵控制與案例
5.企業文化關鍵控制(zhi)與案(an)例
第五單元:內部控制要素之二:風險評估
1.目標設定
2.風險識別-風險識別技術框架
3.風險分析-繪制風險分布圖
4.風險應對-制定風險管理策略
5.企業風險管理框架:一個基(ji)礎(chu)、三(san)道防(fang)線(xian)
第六單元:內部控制要素之三:控制活動
1.不相容職務分離控制
2.授權審批控制
3.會計系統控制
4.財產保護控制
5.預算控制
6.運營分析控制
7.績效考評控制
8.重大風險預警機(ji)制與突發事(shi)件應急處理機(ji)制
第七單元:內部控制要素之四:信息與溝通
1.內部信息傳遞關鍵控制與案例
2.信息系統關(guan)鍵控(kong)制與(yu)案例
第八單元:內部控制要素之五:審計與監督
1.內部控制自我評價的作用
2.內控自我評價的標準設計
3.內控自我評價的測評實施
4.內部控制缺陷的認定標準
5.內控自我評價報告的撰寫
6.內部控制缺陷(xian)的整(zheng)改
第九單元:如何建立內部控制體系
1.內部控制建設的流程
2.評估公司層控制
3.評估業務層控制
4.內部控制與流程重組
5.內控手冊的構成和內容
6.基(ji)于集團管控的內(nei)部控制框(kuang)架
第十單元:內部控制實務
注:將根據企業實際情況選擇重點內容進行解析。
1.資金活動關鍵控制與案例
2.采購業務關鍵控制與案例
3.資產管理關鍵控制與案例
4.銷售業務關鍵控制與案例
5.研究與開發關鍵控制與案例
6.工程項目關鍵控制與案例
7.擔保業務關鍵控制與案例
8.業務外包關鍵控制與案例
9.財務報告關鍵控制與案例
10.合同管理關鍵(jian)控(kong)制與案例(li)
第十一單元:上市公司特有風險的控制實務
1.信息披露關鍵控制與案例
2.關聯交易關鍵(jian)控制與案例
第十二單元:集團管控特有風險的控制實務
1.母子公司治理結構設計與案例
2.企業集團戰略設計框架與案例
3.子公司管控與案例
4.子公司經營者激勵與案例
5.總部的人力資源管控模式定位與案例
6.并購風險控制與案例
7.跨國經營風險控制與案例
8.母子公司(si)跨層次(ci)文化建設(she)與(yu)案例
第十三單元:風險管理與內部控制建設的變革管理
1.內部控制建設中常見的變革管理問題
2.頂層設計與基層創新互動
3.變革領導與新生力量結合
4.系統規劃與重點突破兼顧
5.愿景宣傳與技能提升并進
6.內部控制對(dui)管理(li)者的挑(tiao)戰(zhan)
集團管控風險管理與內部控制課程
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已開(kai)課時間Have start time
- 楊梅
集團管控內訓
- 董事監事職責與投資分析能力 許志勇
- 國有公司法人治理與董事會構 班紅亮
- 《集團管控》 劉光耀
- 國企董事會建設與外派董監事 溫茗
- 集團管控與財務控制 楊立國
- 集團管控與組織能力 茆挺(ting)
- 董事會規范履職解碼 陳德勝
- 母子公司管控 潘朝金
- 企業戰略突圍與集團管控體系 潘朝金
- 中國特色公司治理與集團管控 齊振宏
- 董事會與股東會日常管理規范 溫茗
- 公司治理與董監事規范化運作 蒙華