国产极品粉嫩福利姬萌白酱_伊人WWW22综合色_久久精品a一国产成人免费网站_法国啄木乌AV片在线播放

商業銀行合規風險管理課程

【訓練對象】：合規總監、風險管理總監、合規部主任、審計委員會主任、信用管理總監、人力資源總監、財務總監、行政總監等
【訓練時間】：兩天

【課程收益】：
掌握商業(ye)銀行合規(gui)風(feng)險(xian)(xian)(xian)的基本(ben)特征，了解(jie)適應合規(gui)風(feng)險(xian)(xian)(xian)管控的理(li)想組織(zhi)架構模式(shi)，營造(zao)以(yi)全員合規(gui)管理(li)文化為核(he)心的風(feng)險(xian)(xian)(xian)環境，掌握風(feng)險(xian)(xian)(xian)計量與評估的常用方(fang)(fang)法，掌握制(zhi)訂合適的風(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)策略的方(fang)(fang)法，打造(zao)風(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)信(xin)息(xi)共享及溝通平(ping)臺，建立有效的風(feng)險(xian)(xian)(xian)監督機制(zhi)，全方(fang)(fang)位建立客戶風(feng)險(xian)(xian)(xian)管理(li)系統，把風(feng)險(xian)(xian)(xian)控制(zhi)在容忍度范圍(wei)內，為商業(ye)銀行戰略目標和全年(nian)經濟(ji)目標的實現加(jia)油助力。

【培訓目標】：
學員學習并掌握金融危機背景下商業銀行合規風險新的表現形態
掌握合規性風險相關的法律和法規
了解合規風險診斷的方法和工具、能夠找出風險點
了解“三個辦法、一個指引”背景下的銀行合規風險管理思路
搭建專(zhuan)業風(feng)險(xian)管理機構(gou)資源共享的信息溝通平(ping)臺(tai)

【培訓大綱】：
第一部分 金融危機背景下我國商業銀行合規風險的主要表現形式
一、銀行業務趨于復雜，員工違規呈多發趨勢
二、銀行風險八成以上與違規有關
三、員工合規風險管理意識淡薄
四、部分“規則”不規范
五、合規風險管理能力不強
六、制度執行不力，權威性不足
七(qi)、合(he)規風險(xian)報告制(zhi)度缺乏科學性 

第二部分 銀行如何進行合規風險管理操作
一、如何打造合規風險文化環境
1、銀行合規文化缺失帶來風險的案例及分析
2、某商業銀行合規風險管理組織不健全帶來的風險及分析
3、銀行應當建立怎樣的合規風險管理制度
4、如何建立控制違規的績效考核系統
二、如何發現和評價銀行違規事項
1、如何應用頭腦風暴技術和風險因素圖技術，查找現有規章制度中的不合規風險點
2、如何做到風險篩查覆蓋整個操作流程和關節點
3、如何確定銀行風險管理的優先級
三、如何進行合規風險管理具體操作
1、如何把合規風險管理工作流程嵌入現有工作流程當中
2、如何防范內部員工違規行為（案例）
3、如何從合規層面完善信用管理工作流程
4、如何從合規層面完善操作風險流程
5、如何從合規層面完善市場風險流程
6、如何管理客戶經理的合規風險（案例）
7、如何管理財務人員的合規風險
8、如何規避高管的合規風險
四、商業銀行如何建立溝通機制和加強信息平臺防范違規現象發生
1、必要的合規風險管理數據庫建設
2、信息平臺建設的預算管理
五、商業銀行如何建立合規風險監管體系
1、商業銀行需要建立怎樣的績效評價機制，強化制度的約束機制
2、我國商業銀行風險報告制度的導向性缺陷
3、如何建立風險報告制度
4、商業銀行需要建立怎樣的風險報告路線圖，確保風險信息反饋渠道暢通
六、“三個辦法一個指引”管控模式下合規風險管理
1、“三個辦法一個指引”三大精髓與合規風險管理
2、“三個辦法一個指引”七大原則與合規風險管理
3、貸款新規對信(xin)貸管理(li)流程的(de)專項要求

商業銀行合規風險管理課程